參考答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。

　　2.C

　　【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　3.D

　　【解析】回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。

　　4.A

　　【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　5.C

　　【解析】證券交易機(jī)制從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

　　6.C

　　【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

　　7.B

　　【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再 征收。

　　8.A

　　【解析】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立1個(gè)。

　　9.D

　　【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　10.A

　　【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】中小企業(yè)板開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。

　　12.C

　　【解析】債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。

　　13.B

　　【解析】申報(bào)方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。

　　14.D

　　【解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱。

　　15.D

　　【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。

　　16.B

　　【解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　17.A

　　【解析】證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

　　18.C

　　【解析】C項(xiàng)屬于無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。

　　19.B

　　【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　20.C

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　21.D

　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　22.D

　　【解析】對(duì)于客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。

　　23.B

　　【解析】自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　24.A

　　【解析】差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

　　25.B

　　【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

　　26.C

　　【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。

　　27.A

　　【解析】采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　29.B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　30.D

　　【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書。

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