二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AC

　　【解析】AC屬于公正原則的內(nèi)容。

　　2.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　3.CD

　　【解析】從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。

　　4.ABD

　　【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;證券公司從事上述兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　5.ACD

　　【解析】證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

　　6.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　7.BC

　　【解析】證券交易的清算包括資金清算和證券清算。

　　8.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　9.AB

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、B股要求單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。

　　10.BC

　　【解析】申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出。

　　11.ABD

　　【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　12.BCD

　　【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，所以A項(xiàng)不選。

　　13.AC

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　15.ABD

　　【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、存管銀行、證券公司。

　　16.AB

　　【解析】市場細(xì)分的直接依據(jù)包括地理因素和人口因素。

　　17.BC

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有以下優(yōu)點(diǎn)：市場性、連續(xù)性。

　　18.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　19.AC

　　【解析】在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、 凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　20.BCD

　　【解析】申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　22.BC

　　【解析】證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議。

　　23.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查操縱證券市場的手段。四個選項(xiàng)都是正確的。

　　25.ACD

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　26.BC

　　【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

　　27.AC

　　【解析】托管銀行、證劵交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　28.ACD

　　【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　30.BC

　　【解析】此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。

　　31.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　32.ABCD

　　【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。

　　33.BC

　　【解析】A、D屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的品種。

　　34.ACD

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者包括：(1)在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);(2)在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu); (3)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

　　35.ABD

　　【解析】履約金比率由交易所確定，所以C說法有誤。

　　36.AC

　　【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是資金融入方、賣出回購方。

　　37.ABD

　　【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。

　　38.BC

　　【解析】凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

　　39.CD

　　【解析】我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對付制度還在推行當(dāng)中。

　　40.AB

　　【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。

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