關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào)

各會(huì)員單位、各有關(guān)單位：

　　為適應(yīng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度實(shí)施改革，并將根據(jù)證券市場(chǎng)法規(guī)變化情況和從業(yè)人員管理工作需要適時(shí)調(diào)整�，F(xiàn)就有關(guān)改革事項(xiàng)通知如下：

　　一、改革的主要內(nèi)容

　　本次考試測(cè)試改革包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)類(lèi)別

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。

　　一般從業(yè)資格考試，即“入門(mén)資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　管理類(lèi)資格考試，即“管理資質(zhì)測(cè)試”，主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，主要測(cè)試考生是否掌握在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　(二)科目

　　入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

　　各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。

　　各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

　　(三)題型題量

　　入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

　　各專業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　(四)合格標(biāo)準(zhǔn)

　　入門(mén)資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會(huì)為主，通過(guò)專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

　　管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　(五)合格成績(jī)有效期

　　各類(lèi)資格考試測(cè)試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

　　合格成績(jī)的有效期實(shí)行分類(lèi)管理：

　　1、入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

　　2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

　　3、管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。

　　(六)報(bào)名條件

　　年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。

　　入門(mén)資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測(cè)試。

　　(七)實(shí)施日期

　　自2015年7月1日起，開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試制度�，F(xiàn)行考試測(cè)試制度繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

　　2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測(cè)試制度或現(xiàn)行考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。

　　自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試。

　　二、改革后有效合格成績(jī)的效用

　　考生按照改革后的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得規(guī)定科目有效合格成績(jī)，即為資格考試測(cè)試合格人員。

　　(一)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的，入門(mén)資格考試合格。

　　(二)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，保薦代表人資格考試合格。

　　(三)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券分析師資格考試合格。

　　(四)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券投資顧問(wèn)資格考試合格。

　　(五)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測(cè)試合格。

　　擁有《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)任職資格測(cè)試合格。

　　(六)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》四個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測(cè)試合格。

　　(七)同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》三個(gè)科目有效合格成績(jī)的，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格測(cè)試合格。

　　資格考試測(cè)試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以申請(qǐng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。

　　三、改革前有效合格成績(jī)的效用銜接

　　考生按照改革前的資格考試測(cè)試制度報(bào)名參加考試測(cè)試后，取得的合格成績(jī)，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績(jī)效用。

　　(一)關(guān)于入門(mén)資格考試

　　改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成�；�礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

　　1、通過(guò)基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，入門(mén)資格考試合格。

　　2、通過(guò)一門(mén)及一門(mén)以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門(mén)資格考試合格。

　　(二)關(guān)于保薦代表人勝任能力考試

　　改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識(shí)綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。

　　(三)關(guān)于證券投資咨詢資格考試

　　改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》組成。

　　1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。

　　3、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格。

　　4、通過(guò)改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問(wèn)勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

　　(四)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試

　　改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試科目由《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》組成。

　　1、通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。

　　2、僅通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》后，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。

　　3、僅通過(guò)改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的，應(yīng)通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。

　　(五)關(guān)于高管資質(zhì)測(cè)試

　　改革前的《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》成績(jī)合格的，在其合格成績(jī)有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測(cè)試合格。

　　四、其他事項(xiàng)

　　關(guān)于證券從業(yè)人員資格考試測(cè)試中的其他有關(guān)事項(xiàng)和特殊問(wèn)題，由證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2015年7月9 日

　　權(quán)威解答：證券從業(yè)資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答

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