21.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。

　　A建立防火墻制度

　　B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向( )報告并提出處理建議。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.股東大會

　　23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.保薦人

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.發(fā)行人的高級管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

　　A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的

　　25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　A.國債

　　B.公司債券

　　C.國家重點建設(shè)債券

　　D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　27.( )應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.財產(chǎn)與收入狀況

　　B.性格脾氣

　　C.投資偏好

　　D.風(fēng)險承受能力

　　29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有( )。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.中小板指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.深證100指數(shù)

　　31.對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取如下( )措施進行控制。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有( )。

　　A.用于充抵保證金的現(xiàn)金

　　B.相關(guān)利息、費用的余額

　　C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

　　D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額

　　33.上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有( )。

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.273天

　　34.全國銀行間債券回購參與者包括( )。

　　A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行

　　C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有( )。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定

　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

　　36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是( )。

　　A.資金融入方

　　B.資金融出方

　　C.賣出回購方

　　D.買入返售方

　　37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有( )。

　　A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

　　D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　38.凈額清算又分為( )。

　　A.單邊凈額清算

　　B雙邊凈額清算

　　C.多邊凈額清算

　　D.三邊凈額清算

　　39.我國證券市場目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實行了貨銀對付制度。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權(quán)證

　　D.ETF

　　40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。

　　A.證券交易所集中交易過戶登記

　　B.證券交易所非集中交易過戶登記

　　C.部分交易過戶登記

　　D.全部交易過戶登記

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案匯總| 2015證券報名時間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年10月證券從業(yè)資格考試成績?nèi)肟?/A>