三、判斷題

　　1.B

　　【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和收益性。

　　2.B

　　【解析】場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為店頭市場，所以店頭市場和場外交易市場并不等同。

　　3.B

　　【解析】股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。

　　4.A

　　【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　5.B

　　【解析】如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。

　　6.A

　　【解析】證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　7.A

　　【解析】證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。

　　8.B

　　【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。

　　9.B

　　【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　10.A

　　【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。

　　11.A

　　【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　12.B

　　【解析】證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。

　　13.B

　　【解析】大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　14.B

　　【解析】協(xié)議平臺對申報價格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　15.A

　　【解析】退市風(fēng)險警示制度就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。

　　16.A

　　【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。

　　17.B

　　【解析】詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

　　18.A

　　【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀商的概述。證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。

　　20.B

　　【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　21.A

　　【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。

　　22.A

　　【解析】對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。

　　23.B

　　【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　24.B

　　【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。

　　25.A

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

　　26.B

　　【解析】對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。

　　27.A

　　【解析】證券市場上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。

　　28.B

　　【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。

　　29.A

　　【解析】實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。

　　30.A

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　31.B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達到人民幣5000萬元。

　　32.B

　　【解析】目前銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。

　　33.A

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。

　　34.A

　　【解析】自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。

　　35.A

　　【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。

　　36.B

　　【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。

　　37.B

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　38.A

　　【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　39.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細記載、妥善保存。

　　40.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部專人負責(zé)，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負責(zé)。

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