31.C

　　【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　33.C

　　【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　34.B

　　【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。

　　35.A

　　【解析】交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

　　36.D

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　37.A

　　【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　38.C

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　39.B

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。40.A

　　【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　41.C

　　【解析】訌E券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　42.D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　43.C

　　【解析】證券市場(chǎng)上客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　44.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　45.I)

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保汪金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。

　　46.B

　　【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　47.C

　　【解析】賣券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　48.D

　　【解析】作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。

　　50.B

　　【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。

　　51.A

　　【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

　　52.B 【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　53.C

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。

　　54.B

　　【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。

　　55.D

　　【解析】證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　56，C

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。

　　57.A

　　【解析】經(jīng)過(guò)初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。

　　58.C

　　【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。

　　59.B

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　60.A

　　【解析】為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

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