三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　(1)在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時間價值變?yōu)闊o窮大。(　　)

　　(2)只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)上申購。 (　　)

　　(3)第二板市場是專為評級較差的企業(yè)上市籌資的市場。(　　)

　　(4)上市公司的資格是永久性的。(　　)

　　(5)揚基債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。 (　　)

　　(6)如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。 (　　)

　　(7)要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 (　　)

　　(8)基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。(　　)

　　(9)歐洲債券是外國債券的一種。 (　　)

　　(10)依據(jù)我國現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動。(　　)

　　(11)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。(　　)

　　(12)封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。(　　)

　　(13)我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購流通。(　　)

　　(14)貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。(　　)

　　(15)衍生工具交易通過杠桿作用能夠放大風(fēng)險，故我國不應(yīng)發(fā)展金融衍生工 具市場。 (　　)

　　(16)會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。(　　)

　　(17)證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托。(　　)

　　(18)股票股息實際上是將上年的留存收益資本化。(　　)

　　(19)從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。(　　)

　　(20)股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。(　　)

　　(21)中國不允許發(fā)行無面額股票。(　　)

　　(22)在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　(23)外資股是指在境外上市的外資股。(　　)

　　(24)證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。(　　)

　　(25)證券的交易價格受證券發(fā)行價格的制約和影響。(　　)

　　(26)金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。(　　)

　　(27)固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。(　　)

　　(28)貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。(　　)

　　(29)證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。(　　)

　　(30)外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。 (　　)

　　(31)股票的清算價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價、值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。(　　)

　　(32)股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有 期間的收入。 (　　)

　　(33)由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )

　　(34)我國個人所得稅法規(guī)定，個人的利息搬息和紅利可以免納個人所得稅。(　　)

　　(35)基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。 (　　)

　　(36)證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項不得授權(quán)董事長決定。(　　)

　　(37)政府機構(gòu)不屬于機構(gòu)投資者。(　　)

　　(38)指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。(　　)

　　(39)股票賬面價值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。(　　)

　　(40)國債沒有風(fēng)險。(　　)

　　(41)美國第一個證券交易所是在費城成立的。 (　　)

　　(42)公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險較大。(　　)

　　(43)證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。(　　)

　　(44)凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。(　　)

　　(45)紅籌股是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的_項重要渠道，它屬于外資股。 (　　)

　　(46)證券公司從事委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具有不低于人民幣l億元的凈資本。(　　)

　　(47)股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 (　　)

　　(48)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。(　　)

　　(49)從總體而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。(　　)

　　(50)保險外匯資金可以投資于任何海外證券交易所上市的所有股票。(　　)

　　(51)債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。(　　)

　　(52)債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買人債券的實際價格 之比率。 (　　)

　　(53)根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。(　　)

　　(54)證券投資基金是通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運用資金的一種直接投資方式。(　　)

　　(55)契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權(quán)利。(　　)

　　(56)金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。(　　)

　　(57)證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。 (　　)

　　(58)對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 (　　)

　　(59)在代理買賣中，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則;二是效率原則;三是公開、公平、公正的原則。(　　)

　　(60)債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。(　　)

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