查看匯總：2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識最后沖刺試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　(1)影響股票市場價格的最直接因素是(　　)。

　　A. 清算價值

　　B. 每股凈資產(chǎn)

　　C. 供求關(guān)系

　　D. 政治因素

　　(2)當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。

　　A. 短期債券

　　B. 中期債券

　　C. 長期債券

　　D. 不能確定

　　(3)可轉(zhuǎn)換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動(　　)。

　　A. 同方向

　　B. 反方向

　　C. 無關(guān)

　　D. 成比例

　　(4)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的(　　)。

　　A. 長期看漲期權(quán)

　　B. 長期看跌期權(quán)

　　C. 短期看漲期權(quán)

　　D. 短期看跌期權(quán)

　　(5)開放式基金是指(　　)。

　　A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　B. 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　C. 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

　　D. 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

　　(6)證券從業(yè)人員禁止性行為是(　　)。

　　A. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　B. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C. 以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　D. 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

　　(7)貼現(xiàn)債券的實際收益率(　　)票面貼現(xiàn)率。

　　A. 高于

　　B. 等于

　　C. 低于

　　D. 無關(guān)于

　　(8)股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為(　　)。

　　A. 現(xiàn)值

　　B. 期值

　　C. 貼現(xiàn)值

　　D. 復(fù)利值

　　(9)金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。(　　)是其產(chǎn)生的最基本原因。

　　A. 逃避金融管制

　　B. 金融機構(gòu)的利益驅(qū)動

　　C. 避險

　　D. 存在套利機會

　　(10)上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是(　　)。

　　A. 做市商制

　　B. 公司制

　　C. 科層制

　　D. 會員制

　　(11)基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A. 基金發(fā)起人

　　B. 基金持有人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金監(jiān)管人

　　(12)在中國境外注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自中同內(nèi)地的股票叫做(　　)。

　　A. 紅籌股

　　B. 外資股

　　C. 法人股

　　D. H股

　　(13)按期限長短分類，國債可以分為(　　)。

　　A. 實物國債和貨幣國債

　　B. 短期國債、中期國債和長期國債

　　C. 赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

　　D. 流通國債和非流通國債

　　(14)我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向 來看屬于(　　)。

　　A. 建設(shè)國債

　　B. 特種國債

　　C. 赤字國債

　　D. 戰(zhàn)爭國債

　　(15)某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本 為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股。若每股股價為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于(　　)萬股。

　　A. 1800

　　B. 2118

　　C. 3000

　　D. 4000

　　(16)股票的未來收益的現(xiàn)值是(　　)。

　　A. 清算價值

　　B. 內(nèi)在價值

　　C. 賬面價值

　　D. 票面價值

　　(17)下列關(guān)于公司型基金的特點的說法中正確的是(　　)。

　　A. 基金本身不具備獨立法人資格

　　B. 公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作

　　C. 基金設(shè)有董事會和持有人大會

　　D. 基金資產(chǎn)歸基金管理人所有

　　(18)股票是一種(　　)。

　　A. 無價證券

　　B. 有價證券

　　C. 合同

　　D. 無形證券

　　(19)以報告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做(　　)。

　　A. 相對法

　　B. 綜合法

　　C. 加權(quán)法(拉氏指數(shù))

　　D. 加權(quán)法(派許指數(shù))

　　(20)提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(　　)。

　　A. 有價證券

　　B. 商品證券

　　C. 貨幣證券

　　D. 資本證券

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