三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　(1) :B

　　在到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值也為零。

　　(2) :B

　　只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購。

　　(3) :B

　　第二板市場是指交易所主板市場以外的另一個(gè)證券市場，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)，而不是為業(yè)績較差企業(yè)上市籌資的市場。

　　(4) :B

　　上市公司的資格不是永久性的，當(dāng)不滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出暫停上市或終止上市的決定。

　　(5) :B

　　在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家或者地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券叫做龍債券。

　　(6) :B

　　如果在美國市場上籌集資本，則必須采用三級(jí)ADR。

　　(7) :A

　　要式證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，則該證券無法律效力。

　　(8) :A

　　由于基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者因此可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買的數(shù)量。

　　(9) :B

　　歐洲債券是國際債券的一種，但不屬于外國債券。

　　(10) :B

　　商業(yè)銀行的證券投資活動(dòng)僅限于國債。

　　(11) :A

　　這是證券的定義，注意其中“所有權(quán)或債權(quán)憑證”這幾個(gè)關(guān)鍵字。

　　(12) :B

　　從性質(zhì)上看，開放式基金的管理更復(fù)雜，因?yàn)殚_放式基金的份額可以贖回。

　　(13) :B

　　我國境內(nèi)上市的外資股也稱為B股，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

　　(14) :B

　　貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金。

　　(15) :B

　　雖然衍生工具通過杠桿作用對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有放大效應(yīng)，但其也可對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，增大資本流動(dòng)性。因此，我國可以通過有效監(jiān)管，驅(qū)使交易者加強(qiáng)自律、控制風(fēng)險(xiǎn)，使市場上各種財(cái)務(wù)信息及政策變量更為透明，在宏觀和微觀兩個(gè)層面上構(gòu)建化解和沖銷風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，以此來發(fā)展金融衍生工具市場。

　　(16) :B

　　會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(17) :B

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得接受客戶對(duì)買賣證謄的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。這是證券業(yè)從業(yè)人員的禁止性行為之一。

　　(18) :B

　　股票股息是將當(dāng)年的留存收益資本化，通常是由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東，新增發(fā)的股票可以繼續(xù)獲得股息。

　　(19) :B

　　期權(quán)購買者在交易中的潛在盈利是無限的，而它可能的虧損卻是有限的，僅限于他支付的期權(quán)費(fèi)。

　　(20) :A

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨的基礎(chǔ)變量特征決定了它獨(dú)特的交易規(guī)則。股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。

　　(21) :A

　　目前世界上很多國家，包括中國，不允許發(fā)手無面額股票。

　　(22) :B

　　證券公司在代理買賣證券過程中并不需承擔(dān)責(zé)任，只是按照客戶的指令操作。

　　(23) :B

　　外資股是指股份公司向外國和我國港澳臺(tái)同胞發(fā)行的股票。它包括境內(nèi)發(fā)行和境外發(fā)行兩種。

　　(24) :B

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場所和設(shè)施。故選B。

　　(25) :B

　　交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

　　(26) :A

　　金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制度，只有交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場進(jìn)行交易，而非會(huì)員交易者只能委托屬于交易所會(huì)員的期貨經(jīng)紀(jì)商參與交易。

　　(27) :B

　　固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利盎韻影響.官們的偷格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

　　(28) :A

　　證券結(jié)算的基本原則就是貨銀對(duì)付原則。

　　(29) :B

　　直接融資與間接融資的根本區(qū)別在于是否以銀行為信用的中介。其中，證券市場是直接融資市場，銀行信貸市場屬于間接融資市場。，

　　(30) :B

　　在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。

　　(31) :B

　　股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　(32) :A

　　股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，包括股息、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　(33) :B

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　(34) :B

　　個(gè)人的利息、股息和紅利要繳納個(gè)人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券的利息可以免納個(gè)人所得稅。

　　(35) :B

　　新《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定，交易所發(fā)行未上市品種的估值：首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量;送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值;根據(jù)該規(guī)定，基金持有的未上市的股票價(jià)值可以進(jìn)行一定估計(jì)，因此屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。

　　(36) :A

　　證券公司章程要明確規(guī)定董事長不能履行職責(zé)或缺位時(shí)董事長職責(zé)的行使，董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使

　　董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，但對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長決定。

　　(37) :B

　　政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、各種基金都是機(jī)構(gòu)投資者。

　　(38) :B

　　指數(shù)基金始終保持在市場的平均收益率水平。

　　(39) :A

　　股票賬面價(jià)值是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，即公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，也叫股票凈值或每股凈資產(chǎn)。

　　(40) :B

　　國債的風(fēng)險(xiǎn)很小，但是也有風(fēng)險(xiǎn)，如政府更迭導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(41) :A

　　1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。

　　(42) :A

　　公司債券不僅和政府債券、金融債券一樣要面臨利率風(fēng)險(xiǎn)的威脅，而且，因?yàn)槠浣?jīng)營主體——企業(yè)的資信程度，不能與政府或金融機(jī)構(gòu)相比，所以信用風(fēng)險(xiǎn)也要高于政府債券或金融債券。

　　(43) :A

　　證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)遵循貨銀對(duì)付的原則，確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。

　　(44) :A

　　在對(duì)證券公司的監(jiān)管中，凈資本是衡量證券公司流動(dòng)狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。

　　(45) :B

　　紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道，但紅籌股不屬于外資股。

　　(46) :B

　　按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券公司從事委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具有不低于人民幣2億元的凈資本。

　　(47) :B

　　股東對(duì)公司財(cái)產(chǎn)并無直接支配權(quán)，所以股票并不是物權(quán)憑證。

　　(48) :A

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　(49) :A

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn);②交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同;③履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，期權(quán)的購買者，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金;④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;⑤盈虧特點(diǎn)不同;⑥套期保值的作用與交易不同。(50) :B

　　保險(xiǎn)外匯資金只能投資于在指定海外證券交易所上市的中國企業(yè)股票。2005年9月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　(51) :A

　　債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

　　(52) :A

　　直接收益率又稱本期收益率、當(dāng)前收益率，是指債券的年利息收入與債券市場價(jià)格之比率。債券的市場價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格，也可以是流通市場的交易價(jià)格，它可能等于債券面額，也可能高于或低于債券面額。

　　(53) :B

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并廖當(dāng)記載該發(fā)起人、機(jī)構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　(54) :B

　　證券投資基金是間接投資方式。

　　(55) :A

　　契約型基金的投資者是基金的委托人，也是基金的收益人，一般沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利;而公司型基金的投資者是基金公司的股東，通過股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)利，比契約型基金的投資者權(quán)利要大一些。

　　(56) :B

　　金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照約定價(jià)格而非當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

　　(57) :A

　　《中華人民共和國證券法》第一百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。(58) :A

　　非累積優(yōu)先股票是股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)

　　放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個(gè)營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對(duì)所欠部分不予累計(jì)計(jì)算。所以公司股息分紅的負(fù)擔(dān)比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。

　　(59) :A

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則。

　　(60) :B

　　債券投資的資本利得是指債券買入價(jià)與賣出

　　價(jià)之間的差額。

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