三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.對(duì)于無(wú)記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方可以撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券開(kāi)市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式�?bào)價(jià)。 ( )

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問(wèn)的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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