21.我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.目前銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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