21.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。

　　A建立防火墻制度

　　B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　C.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

　　D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　22.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向( )報(bào)告并提出處理建議。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.保薦人

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　A以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價(jià)格的

　　25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　A.國(guó)債

　　B.公司債券

　　C.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　26.下列屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　27.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.性格脾氣

　　C.投資偏好

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那闆r有( )。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　30.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.中小板指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.深證100指數(shù)

　　31.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　32.計(jì)算保證金可用余額時(shí)需考慮的因素有( )。

　　A.用于充抵保證金的現(xiàn)金

　　B.相關(guān)利息、費(fèi)用的余額

　　C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

　　D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額

　　33.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有( )。

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.273天

　　34.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( )。

　　A.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　35.與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有( )。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　C.履約金比率由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定

　　D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限

　　36.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是( )。

　　A.資金融入方

　　B.資金融出方

　　C.賣出回購(gòu)方

　　D.買入返售方

　　37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有( )。

　　A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為

　　D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　38.凈額清算又分為( )。

　　A.單邊凈額清算

　　B雙邊凈額清算

　　C.多邊凈額清算

　　D.三邊凈額清算

　　39.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權(quán)證

　　D.ETF

　　40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。

　　A.證券交易所集中交易過戶登記

　　B.證券交易所非集中交易過戶登記

　　C.部分交易過戶登記

　　D.全部交易過戶登記

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