21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　A.委托單

　　B.代理協(xié)議

　　C.托管協(xié)議

　　D.委托合同

　　22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　A.T+1

　　B. T+2

　　C. T+3

　　D.T+5

　　24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

　　A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.10

　　26.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。

　　A.R-1日，l5

　　B.R日，10

　　C.R+1日，5

　　D.R+1日，1O

　　27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　A.3

　　B.5

　　C 10

　　D.15

　　28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。

　　A.銀行系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)

　　29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.非上市公司

　　C.民營(yíng)企業(yè)

　　D.海外上市公司

　　30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

　　A.臨時(shí)報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書

　　31.目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.上市開放式基金

　　32.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.30%

　　D.5%

　　33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　34.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　A.按年

　　B.按季

　　C.按周

　　D.按月

　　37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.30%

　　38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押

　　B.托管

　　C.抵押

　　D.存管

　　40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

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