41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.集中管理

　　B.守法合規(guī)

　　C.約定運(yùn)作

　　D.資格管理

　　43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.130%

　　44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　A.開盤后

　　B.收市后

　　C.11：30前

　　D.15：30前

　　45.證券公司的( )由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.分支機(jī)構(gòu)

　　C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　47.( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　A.直接還券

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.現(xiàn)金抵券

　　48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。

　　A.A股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證180指數(shù)

　　D.上證綜合指數(shù)

　　49.證券交易所質(zhì)押式回購實行( )。

　　A.存管制度

　　B.抵押庫制度

　　C.質(zhì)押庫制度

　　D.第三方看管

　　50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為( )，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A.10手或其整數(shù)倍，1萬手

　　B.100手或其整數(shù)倍，1萬手

　　C.10張及其整數(shù)倍，10萬張

　　D.100張及其整數(shù)倍，10萬張

　　51.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

　　A.成交通知單

　　B.成交協(xié)議書

　　C.成交確認(rèn)單

　　D.成交傳真件

　　52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)( )首期交易凈價。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.大于或等于

　　53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由逆回購方?jīng)Q定

　　C.由回購雙方約定

　　D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.資格認(rèn)定

　　B.交易權(quán)限管理

　　C.權(quán)限審批

　　D.權(quán)限最小化55.證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A.清算風(fēng)險

　　B.投資風(fēng)險

　　C.交易風(fēng)險

　　D.結(jié)算風(fēng)險

　　56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。

　　A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

　　57.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認(rèn)。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.退出登記

　　D.債券登記

　　58.與滾動交收相對應(yīng)的是( )，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。

　　A.單日交收

　　B.結(jié)算日交收

　　C.會計日交收

　　D.T+1滾動交收

　　59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.真實性

　　60.為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為( )。

　　A.價差風(fēng)險

　　B.本金風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

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