2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

    61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（    ）。

    Ａ.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票

    Ｂ.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券

    Ｃ.持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息

    Ｄ.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

    62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（    ）。

    Ａ.有買入的權(quán)利

    Ｂ.有賣出的權(quán)利

    Ｃ.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利

    Ｄ.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利

    63.我國證券交易所的職能包括（    ）。，

    Ａ.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則

    Ｂ.組織監(jiān)督證券交易

    Ｃ.管理和公布市場信息

    Ｄ.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

    64.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.在場外交易市場上，交易方式有不同的形式

    Ｂ.場外市場包括第—市場

    Ｃ.場外交易市場包括店頭市場

    Ｄ.柜臺(tái)市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

    65.關(guān)于我國證券交易所會(huì)員，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

    Ｂ.證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立

    Ｃ.證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

    Ｄ.證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

    66.在我國，證券交易所會(huì)員享有（    ）等權(quán)利。

    Ａ.參加會(huì)員大會(huì)

    Ｂ.選舉和被選舉權(quán)

    Ｃ.對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)

    Ｄ.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)

    67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（    ）。

    Ａ.申請(qǐng)報(bào)告

    Ｂ.機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件

    Ｃ.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

    Ｄ.證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷

    68.關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（    ）。

    Ａ.無形席位屬于場內(nèi)報(bào)盤

    Ｂ.無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員

    Ｃ.有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高

    Ｄ.有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令

    69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（    ）。

    Ａ.會(huì)員資格證明文件

    Ｂ.證券公司職工名冊(cè)及身份證明

    Ｃ.經(jīng)營證券業(yè)許可證

    Ｄ.營業(yè)執(zhí)照（副本）

    70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（    ）。

    Ａ.證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)                Ｂ.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)                Ｄ.證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)

    71.從不同的交易場所來看，證券交易有（    ）。

    Ａ.上市交易                        Ｂ.后臺(tái)交易

    Ｃ.店頭交易                        Ｄ.電腦交易

    72.針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理部門可通過事先設(shè)立一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控，如（     ）。

    Ａ.資本充足率                      Ｂ.資產(chǎn)速動(dòng)比率

    Ｃ.資金周轉(zhuǎn)率                      Ｄ.資產(chǎn)負(fù)債率

    73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（    ）。

    Ａ.證券交易所                      Ｂ.證券交易的對(duì)象

    Ｃ.證券經(jīng)紀(jì)商                      Ｄ.委托人

    74.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（    ）。

    Ａ.有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度

    Ｂ.具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人

    Ｃ.有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員

    Ｄ.有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)

    75.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（    ）。

    Ａ.證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%

    Ｂ.有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)

    Ｃ.有20名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

    Ｄ.高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員

    76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（     ）。

    Ａ.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

    Ｂ.繳存足夠的交易資金

    Ｃ.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

    Ｄ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。

    77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（    ）。

    Ａ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

    Ｂ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

    Ｃ.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

    Ｄ.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

    78.法人開立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（     ）。

    Ａ.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件                 Ｂ.法人證券帳戶

    Ｃ.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書       Ｄ.經(jīng)辦人身份證

    79.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（    ）類別。

    Ａ.自然人帳戶                         Ｂ.法人帳戶

    Ｃ.境外投資者帳戶                     Ｄ.基金帳戶

    80.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（    ）不得開立股票帳戶。

    Ａ.證券從業(yè)人員                       Ｂ.證券交易所工作人員

    Ｃ.證券管理機(jī)構(gòu)工作人員               Ｄ.國家機(jī)關(guān)工作人員

    81.關(guān)于證券存管，下列說法中正確的有（     ）。

    Ａ.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式

    Ｂ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)

    Ｃ.證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù)

    Ｄ.證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定

    82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（    ）服務(wù)。

    Ａ.交易查詢服務(wù)

    Ｂ.代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶

    Ｃ.在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)

    Ｄ.在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價(jià)格

    83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是（     ）。

    Ａ.Ａ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

    Ｂ.上海證券交易所Ｂ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元

    Ｃ.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格

    Ｄ.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格

    84.自助委托的方式包括（    ）委托。

    Ａ.磁卡                     Ｂ.電腦自助

    Ｃ.遠(yuǎn)程終端                 Ｄ.傳真

    85.證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（    ）。

    Ａ.全權(quán)委托                 Ｂ.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

    Ｃ.采取信用交易方式的委托   Ｄ.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

    86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（    ）解凍。

    Ａ.資金                     Ｂ.證券

    Ｃ.帳戶                     Ｄ.股東卡

    87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.上市首日集合竟價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元

    Ｂ.非上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10元

    Ｃ.上市首日連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍最近成交價(jià)的15元

    Ｄ.非上市首日連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍最近成交價(jià)10元

    88.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價(jià)結(jié)果可能有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋1日成交               Ｂ.Ｔ日部分成交

    Ｃ.Ｔ日全部成交              Ｄ.Ｔ日不成交

    89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（    ）。

    Ａ.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤均為負(fù)值

    Ｂ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）

    Ｃ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動(dòng)

    Ｄ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)

    90.在我國，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（    ）。

    Ａ.綜合指敷                 Ｂ.成份指數(shù)

    Ｃ.分類指數(shù)                 Ｄ.合成指數(shù)