2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。

A.10 B.15
C.20 D.25

32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。

A.3% B.5%
C.7% D.10%

33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

Ａ.2/3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序

Ｂ.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)

Ｃ.1/3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

Ｄ.2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

Ａ.交易清算系統(tǒng) Ｂ.交易系統(tǒng)

Ｃ.各證券公司 Ｄ.各銀行

35.新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。

Ａ.廣泛的市場性 Ｂ.一、二級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性

Ｃ.經(jīng)濟(jì)高效性 Ｄ.股價(jià)的被操縱性

36.在采用新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ）。

Ａ.按各自申報(bào)價(jià)成交 Ｂ.按發(fā)行底價(jià)成交

Ｃ.按平均申報(bào)價(jià)成交 Ｄ.按最低申報(bào)價(jià)成交

37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以（ ）為發(fā)行價(jià)格。

Ａ.詢價(jià)下限 Ｂ.詢價(jià)區(qū)間中間價(jià)

Ｃ.有效申購的平均價(jià) Ｄ.詢價(jià)上限

38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

Ａ.配股公告日 Ｂ.配股公告日后一天

Ｃ.配股登記日 Ｄ.配股登記日后—天

39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（ ）。

Ａ.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任

Ｂ.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任

Ｃ.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任

Ｄ.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任

40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點(diǎn)。

Ａ.交易手續(xù)簡單 Ｂ.流動(dòng)性強(qiáng)

Ｃ.比較分散 Ｄ.費(fèi)時(shí)少

41.（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

Ａ.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

Ｂ.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

Ｃ.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

Ｄ.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

42.在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。

Ａ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

Ｂ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

Ｃ.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)

Ｄ.以散布謠言等手段影響證券交易

43.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ）。

Ａ.警告 Ｂ.罰款

Ｃ.沒收非法所得 Ｄ.暫停自營業(yè)務(wù)一段時(shí)間

44.下列四種表述中，正確的是（ ）。

Ａ.證券清算又稱證券結(jié)算

Ｂ.證券交割交收簡稱證券結(jié)算

Ｃ.證券清算又稱證券交收

Ｄ.證券清算與交割交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算

45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ）。

Ａ.是否發(fā)生交易行為 Ｂ.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

Ｃ.是否形成盈虧 Ｄ.是否導(dǎo)致證券持有者改變

46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位Ａ、Ｂ、Ｃ，其中，Ａ席位為Ａ和Ｂ的債券結(jié)算主席位，Ｃ為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ）。

Ａ.Ａ、Ｂ、Ｃ席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

Ｂ.Ａ和Ｂ席位分別增加某實(shí)物券100手和500手

Ｃ.Ｂ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手

Ｄ.Ａ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手

47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。

Ａ.法人 Ｂ.證券營業(yè)部

Ｃ.投資者 Ｄ.分支機(jī)構(gòu)

48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（ ）。

Ａ.次日交割、交收 Ｂ.例行日交割、交收

Ｃ.特約日交割、交收 Ｄ.當(dāng)日交割、交收

49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，Ｔ日賣出Ｒ003品種4000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算）（ ）。

Ａ.4000萬元 Ｂ.4100萬元

Ｃ.4050萬元 Ｄ.4003萬元

50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ）。

Ａ.股票 Ｂ.基金

Ｃ.無紙化國債 Ｄ.憑證式國債

51.國債回購交易的開展會(huì)提高國情的（ ）。

Ａ.利率風(fēng)險(xiǎn) Ｂ.收益率

Ｃ.流動(dòng)性 Ｄ.發(fā)行成本

52.一筆國債回購涉及（ ）交易契約行為。

Ａ.四次 Ｂ.三次

Ｃ.二次 Ｄ.一次

53.某投資者持有Ａ公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成Ａ公司股票，可換股數(shù)為（ ）。

Ａ.8000股 Ｂ.8300股

Ｃ.8330股 Ｄ.8333股

54.在證券回購交易中，（ ）是被允許的行為。

Ａ.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) Ｂ.租賃交易

Ｃ.借券交易 Ｄ.挪用他人證券交易

55.國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“Ｒ003”表示（ ）。

Ａ.3個(gè)月回購 Ｂ.資金年收益率為3%

Ｃ.3年期國債 Ｄ.3天回購

56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ）。

Ａ.同城 Ｂ.同省

Ｃ.垮省 Ｄ.境內(nèi)外

57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（ ）不屬于資金柜臺(tái)的工作人員必須做的工作。

Ａ.滿足客戶的交易咨詢要求 Ｂ.收付復(fù)核

Ｃ.賬賬、賬證相符 Ｄ.賬表、賬實(shí)相符

58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ）。

Ａ.自助委托中斷 Ｂ.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

Ｃ.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 Ｄ.不能及時(shí)開立股票賬戶

59.投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ）

轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。

Ａ.固定資產(chǎn)貸款利率 Ｂ.流動(dòng)資金貸款利率

Ｃ.定期存款利率 Ｄ.活期存款利率

60.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。

Ａ.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 Ｂ.固定資本比率

Ｃ.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率 Ｄ.資產(chǎn)利潤率