2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

    91.對(duì)于（    ）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）1小時(shí)，并予以公告。

    Ａ.連續(xù)2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.連續(xù)3天                  Ｄ.連續(xù)3天以上

    92.下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別

    Ｃ.Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

    Ｄ.Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利

    93.在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（    ）。

    Ａ.股份編碼和名稱              Ｂ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

    Ｃ.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)                Ｄ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

    95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（    ）。

    Ａ.上市公司股東人數(shù)            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股東的持股數(shù)                Ｄ.股東認(rèn)購新股繳款額

    96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購程序正確表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股說明書概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申購                     Ｄ.Ｔ＋1日劃款

    97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（    ）等因素。

    Ａ.申購情況                    Ｂ.主承銷商

    Ｃ.其它市場(chǎng)因素                Ｄ.發(fā)行人募集資金目標(biāo)

    98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（    ）。

    Ａ.承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告

    Ｂ.承銷商提供承銷配股清單

    Ｃ.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤

    Ｄ.承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單

    99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利

    Ｂ.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

    Ｃ.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

    Ｄ.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

    100.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（    ）。

    Ａ.受托投資管理資金來源審查    Ｂ.資格審批

    Ｃ.檢查制度                    Ｄ.委托人資格審批

    101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

    Ｂ.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度

    Ｃ.強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能

    Ｄ.強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能

    102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)

    Ｂ.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

    Ｄ.建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)

    103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（    ）。

    Ａ.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

    Ｂ.檢查執(zhí)行客戶委托的情況

    Ｃ.抽查會(huì)員的則務(wù)狀況

    Ｄ.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

    104.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（    ）等部門嚴(yán)格分開。

    Ａ.資金                             Ｂ.財(cái)會(huì)

    Ｃ.經(jīng)紀(jì)                             Ｄ.物業(yè)管理

    105.自營業(yè)務(wù)的范圍包括（     ）。

    Ａ.上市證券的自營買賣               Ｂ.柜臺(tái)證券的自營買賣

    Ｃ.非上市證券的自營買賣             Ｄ.承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

    106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（     ）材料。

    Ａ.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表

    Ｂ.經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表

    Ｃ.經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

    Ｄ.上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

    107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。

    Ａ.發(fā)行人的打字員

    Ｂ.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

    Ｃ.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

    Ｄ.通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

    108.證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（     ）。

    Ａ.交易手段高教化                   Ｂ.服務(wù)功能自動(dòng)化

    Ｃ.信息管理智能化                   Ｄ.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

    109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（     ）。

    Ａ.違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)                Ｂ.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)

    Ｃ.服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)                Ｄ.虧損風(fēng)險(xiǎn)

    110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（    ）。

    Ａ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

    Ｂ.公司涉及的重大訴訟

    Ｃ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%

    Ｄ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

    111.下列說法正確的有（     ）。

    Ａ.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表

    Ｂ.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

    Ｃ.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料

    Ｄ.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

    112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（    ）。

    Ａ.商業(yè)銀行                    Ｂ.非銀行企業(yè)法人

    Ｃ.社團(tuán)法人                    Ｄ.自然人

    113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（    ）。

    Ａ.股票帳戶                    Ｂ.資金帳戶

    Ｃ.證券營業(yè)部代碼              Ｄ.交易席位號(hào)

    114.清算的解釋一般有（    ）。

    Ａ.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

    Ｂ.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

    Ｃ.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

    Ｄ.個(gè)人的日常收支

    115.目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（    ）。

    Ａ.錢貨兩清原則                Ｂ.實(shí)物交收原則

    Ｃ.凈額清算原則                Ｄ.會(huì)計(jì)日交原則

    116.新中國證券市場(chǎng)建立以來使用的結(jié)算模式主要有（    ）。

    Ａ.五級(jí)結(jié)算                    Ｂ.異地代理結(jié)算

    Ｃ.法人結(jié)算                    Ｄ.投資者相互結(jié)算

    117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋0                        Ｂ.Ｔ＋1

    Ｃ.Ｔ＋2                        Ｄ.Ｔ＋3

    118.下列哪些行為屬于證券過戶（    ）。

    Ａ.因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｂ.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｃ.因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶

    Ｄ.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少

    119.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（    ）。

    Ａ.自然災(zāi)害                      Ｂ.搶劫

    Ｃ.設(shè)備故障                      Ｄ.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

    120.證券回購交易是（    ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

    Ａ.證券持有者                    Ｂ.資金需求者

    Ｃ.融資者                        Ｄ.資金貸出方

    121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（    ）的特點(diǎn)。

    Ａ.信譽(yù)高                        Ｂ.流動(dòng)性好

    Ｃ.發(fā)行期限長                    Ｄ.收益高

    122.滬深證券交易所回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是（    ）。

A.0.001                         B.0.005
C.0.01                          D.0.05

    123.假設(shè)某證券公司國債庫存余額是Ａ券面值1000萬元，Ｂ券面值4000萬元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（     ）  （不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。

    Ａ.Ｔ日交易中不存在欠庫

    Ｂ.Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫4000萬元

    Ｃ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬元

    Ｄ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬元

    124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（    ）。

    Ａ.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)

    Ｂ.二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次

    Ｃ.二次清算，即包括回購初始交易當(dāng)日的清算和回購到期日的清算

    Ｄ.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

    125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（     ）。

    Ａ.獨(dú)立性原則                     Ｂ.相互制約原則

    Ｃ.防火墻原則                    Ｄ.健全性原則

    126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（    ）。

    Ａ.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

    Ｂ.營業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米

    Ｃ.直接委派的人員不少于2人

    Ｄ.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行

    127.證券營業(yè)部的電腦管理包括（    ）。

    Ａ.硬件管理、軟件管理            Ｂ.備件管理

    Ｃ.備文管理                      Ｄ.維修保養(yǎng)管理

    128.證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（    ）。

    Ａ.自動(dòng)記錄全部操作過程

    Ｂ.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開

    Ｃ.防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)

    Ｄ.提供超時(shí)鍵盤鎖定功能

    129.證券營業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（    ）。

    Ａ.自營證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)

    Ｂ.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)

    Ｃ.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn)

    Ｄ.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因

    130.證券營業(yè)部的自有資金包括（    ）。

    Ａ.上級(jí)撥入的營運(yùn)資金

    Ｂ.從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金

    Ｃ.從利潤分配中留存的專用基金

    Ｄ.客戶保證金