2002年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

    91.對于（    ）達到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌（暫停交易）1小時，并予以公告。

    Ａ.連續(xù)2天                  Ｂ.一周有3天

    Ｃ.連續(xù)3天                  Ｄ.連續(xù)3天以上

    92.下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（    ）。

    Ａ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同

    Ｂ.Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別

    Ｃ.Ｂ股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

    Ｄ.Ｂ股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利

    93.在我國，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（    ）。

    Ａ.非上市公司的股份            Ｂ.上市公司的流通股份

    Ｃ.海外上市公司的股份          Ｄ.上市公司的非流通股份

    94.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（    ）。

    Ａ.股份編碼和名稱              Ｂ.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

    Ｃ.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)                Ｄ.當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

    95.對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（    ）。

    Ａ.上市公司股東人數(shù)            Ｂ.股利分配方案中送股比例

    Ｃ.股東的持股數(shù)                Ｄ.股東認購新股繳款額

    96.采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（    ）。

    Ａ.Ｔ－2日刊登《招股說明書概要》    Ｂ.Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》

    Ｃ.Ｔ日自愿申購                     Ｄ.Ｔ＋1日劃款

    97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（    ）等因素。

    Ａ.申購情況                    Ｂ.主承銷商

    Ｃ.其它市場因素                Ｄ.發(fā)行人募集資金目標

    98.在深圳證券交易市場，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（    ）。

    Ａ.承銷商提供的上市公司驗資報告

    Ｂ.承銷商提供承銷配股清單

    Ｃ.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤

    Ｄ.承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單

    99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（    ）。

    Ａ.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利

    Ｂ.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

    Ｃ.分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前

    Ｄ.紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶

    100.中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（    ）。

    Ａ.受托投資管理資金來源審查    Ｂ.資格審批

    Ｃ.檢查制度                    Ｄ.委托人資格審批

    101.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要求是（     ）。

    Ａ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度

    Ｂ.建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度

    Ｃ.強化對客戶的信息服務(wù)功能

    Ｄ.強化對客戶的風險揭示功能

    102.代理買賣證券風險的防范措施主要有（    ）。

    Ａ.加強遵紀守法意識，防范信用交易風險

    Ｂ.嚴格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴格內(nèi)部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險

    Ｃ.從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風險

    Ｄ.建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險

    103.證券交易所對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（    ）。

    Ａ.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

    Ｂ.檢查執(zhí)行客戶委托的情況

    Ｃ.抽查會員的則務(wù)狀況

    Ｄ.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況

    104.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營部門必須與（    ）等部門嚴格分開。

    Ａ.資金                             Ｂ.財會

    Ｃ.經(jīng)紀                             Ｄ.物業(yè)管理

    105.自營業(yè)務(wù)的范圍包括（     ）。

    Ａ.上市證券的自營買賣               Ｂ.柜臺證券的自營買賣

    Ｃ.非上市證券的自營買賣             Ｄ.承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

    106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送（     ）材料。

    Ａ.經(jīng)審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表

    Ｂ.經(jīng)審計的上一年度末的損益表

    Ｃ.經(jīng)審計的本年度的財務(wù)狀況變動表

    Ｄ.上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

    107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。

    Ａ.發(fā)行人的打字員

    Ｂ.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

    Ｃ.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

    Ｄ.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

    108.證券營業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（     ）。

    Ａ.交易手段高教化                   Ｂ.服務(wù)功能自動化

    Ｃ.信息管理智能化                   Ｄ.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

    109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風險可進—步分為（     ）。

    Ａ.違法違規(guī)風險                Ｂ.交易差錯風險

    Ｃ.服務(wù)質(zhì)量風險                Ｄ.虧損風險

    110.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（    ）。

    Ａ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

    Ｂ.公司涉及的重大訴訟

    Ｃ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%但不及50%

    Ｄ.公司債務(wù)擔保的重大變更

    111.下列說法正確的有（     ）。

    Ａ.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計表

    Ｂ.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理

    Ｃ.中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

    Ｄ.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一

    112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（    ）。

    Ａ.商業(yè)銀行                    Ｂ.非銀行企業(yè)法人

    Ｃ.社團法人                    Ｄ.自然人

    113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（    ）。

    Ａ.股票帳戶                    Ｂ.資金帳戶

    Ｃ.證券營業(yè)部代碼              Ｄ.交易席位號

    114.清算的解釋一般有（    ）。

    Ａ.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

    Ｂ.公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債券、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

    Ｃ.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

    Ｄ.個人的日常收支

    115.目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（    ）。

    Ａ.錢貨兩清原則                Ｂ.實物交收原則

    Ｃ.凈額清算原則                Ｄ.會計日交原則

    116.新中國證券市場建立以來使用的結(jié)算模式主要有（    ）。

    Ａ.五級結(jié)算                    Ｂ.異地代理結(jié)算

    Ｃ.法人結(jié)算                    Ｄ.投資者相互結(jié)算

    117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（    ）。

    Ａ.Ｔ＋0                        Ｂ.Ｔ＋1

    Ｃ.Ｔ＋2                        Ｄ.Ｔ＋3

    118.下列哪些行為屬于證券過戶（    ）。

    Ａ.因交易引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｂ.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶

    Ｃ.因贈與引起的證券從一個帳戶轉(zhuǎn)移至另—個帳戶

    Ｄ.因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少

    119.下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（    ）。

    Ａ.自然災(zāi)害                      Ｂ.搶劫

    Ｃ.設(shè)備故障                      Ｄ.內(nèi)部矛盾激化成打砸事件

    120.證券回購交易是（    ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。

    Ａ.證券持有者                    Ｂ.資金需求者

    Ｃ.融資者                        Ｄ.資金貸出方

    121.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（    ）的特點。

    Ａ.信譽高                        Ｂ.流動性好

    Ｃ.發(fā)行期限長                    Ｄ.收益高

    122.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是（    ）。

A.0.001                         B.0.005
C.0.01                          D.0.05

    123.假設(shè)某證券公司國債庫存余額是Ａ券面值1000萬元，Ｂ券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬元，成定價格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請選擇下列正確的表述：（     ）  （不考慮各項稅費）。

    Ａ.Ｔ日交易中不存在欠庫

    Ｂ.Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標準券欠庫4000萬元

    Ｃ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬元

    Ｄ.Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬元

    124.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點的表述，正確的有（    ）。

    Ａ.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報

    Ｂ.二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

    Ｃ.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

    Ｄ.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

    125.營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循以下原則（     ）。

    Ａ.獨立性原則                     Ｂ.相互制約原則

    Ｃ.防火墻原則                    Ｄ.健全性原則

    126.證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（    ）。

    Ａ.內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全

    Ｂ.營業(yè)場所的面積不小于1000平方米

    Ｃ.直接委派的人員不少于2人

    Ｄ.資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進行

    127.證券營業(yè)部的電腦管理包括（    ）。

    Ａ.硬件管理、軟件管理            Ｂ.備件管理

    Ｃ.備文管理                      Ｄ.維修保養(yǎng)管理

    128.證券營業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（    ）。

    Ａ.自動記錄全部操作過程

    Ｂ.系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴格分開

    Ｃ.防止異常中斷后非法進入系統(tǒng)

    Ｄ.提供超時鍵盤鎖定功能

    129.證券營業(yè)部財產(chǎn)登記與保管制度要求包括（    ）。

    Ａ.自營證券進行定期或不定期盤點

    Ｂ.對代保管證券進行定期或不定期盤點

    Ｃ.對固定資產(chǎn)進行定期或不定期的盤點

    Ｄ.及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因

    130.證券營業(yè)部的自有資金包括（    ）。

    Ａ.上級撥入的營運資金

    Ｂ.從業(yè)務(wù)管理費中列支的專用基金

    Ｃ.從利潤分配中留存的專用基金

    Ｄ.客戶保證金