2、多項(xiàng)選擇題

　　1、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　2、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　　)。

　　A.以營(yíng)利為目的

　　B.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人

　　C.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

　　D.不以營(yíng)利為目的

　　3、關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣描述正確的是(　　)。

　　A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

　　B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)

　　C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等

　　D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等

　　4、合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的(　　)進(jìn)行委托并交易的行為。

　　A.時(shí)間

　　B.價(jià)格

　　C.方式

　　D.數(shù)量

　　5、屬于新《證券法》主要修訂內(nèi)容的是(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

　　6、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　7、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　8、修正的美式期權(quán)也叫做(　　)。

　　A.百慕大期權(quán)

　　B.大西洋期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.互換期權(quán)

　　9、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成(　　)。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

　　10、關(guān)于政府債券論述正確的是(　　)。

　　A.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

　　B.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小

　　C.政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

　　D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

　　11、證券市場(chǎng)自律性組織包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　12、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值、盈利水平、銷售收入、原材料供應(yīng)及價(jià)格變化

　　B.公司的派息政策、股票分割、增資和減資

　　C.市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化

　　D.主要經(jīng)營(yíng)者更替、公司改組或合并和意外災(zāi)害

　　13、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　14、關(guān)于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　15、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括(　)。

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　C.通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

　　16、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(　)。

　　A.兩者都是有價(jià)證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

　　17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　18、股票與債券(　　)。

　　A.同屬有價(jià)證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.同屬公司籌資工具

　　D.收益率相互影響

　　19、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免

　　B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

　　C.付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有

　　20、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　2015年11月證券《投資分析》提分試題及答案匯總| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問題通知| 2015年第四次證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證打印時(shí)間