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　　1、證券信用評級(jí)的主要對象是(　　)。

　　A.企業(yè)債券和地方債券

　　B.中央政府債券

　　C.普通股票

　　D.投資基金

　　2、證券市場發(fā)展的新特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.投資證券化

　　B.投資者個(gè)人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　3、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會(huì)員證券商

　　B.非會(huì)員證券商

　　C.會(huì)員承銷商

　　D.會(huì)員證券自營商

　　4、下列關(guān)于基金的描述正確的是()。

　　A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

　　B.我國封閉式基金按照 0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于 0 25 %

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

　　5、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)(　　)編制庫存證券報(bào)表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　6、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購買( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　7、關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　8、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　9、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為()。

　　A .平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

　　B .認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C .認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D .美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

　　10、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

　　11、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實(shí)資本

　　B.債券反映和代表一定的價(jià)值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　12、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

　　A .市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B .管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C .匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D .巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　13、一個(gè)基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.運(yùn)作費(fèi)

　　D.宣傳費(fèi)

　　14、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　15、對證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

　　C.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

　　D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府的支持

　　16、上證成分股指數(shù)也叫做(　　)。

　　A.上證綜合指數(shù)

　　B.上證180指數(shù)

　　C.上證30指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　17、證券自律性組織包括(　　)。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　18、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　19、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下(　　)或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20、匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

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