21、股息的來源是公司的(　　)。

　　A.稅前利潤

　　B.稅后利潤

　　C.所有利潤

　　D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　22、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括(　　)四個方面。

　　A.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

　　B.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

　　C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

　　D.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

　　23、有關(guān)場外交易市場特征的描述不正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于交易價格的定價方式

　　B.場外交易市場的組織方式采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場，以未能或無須在證券交易所批準上市的股票和債券為主

　　D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　24、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票

　　D.非參與優(yōu)先股票

　　25、股票發(fā)行價格是指(　　)。

　　A.股票在二級市場交易時的價格

　　B.股票在二級市場開盤交易時的價格

　　C.投資者認購新發(fā)行的股票時實際支付的價格

　　D.發(fā)行人路演時提出的價格

　　26、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價值。

　　A.負債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應收的申購基金款

　　27、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　28、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為(　)

　　A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

　　D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　29、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.摸清風險底數(shù)

　　B.向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況

　　C.申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達到相應的規(guī)定要求

　　D.申請評審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

　　30、在下列機構(gòu)中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.發(fā)行證券的公司

　　D.證券公司

　　31、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是(　　)。

　　A.人民銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險公司

　　D.社會團體

　　32、我國第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　33、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取(　　)形式。

　　A.記名股票

　　B.不記名股票

　　C.優(yōu)先股票

　　D.非流通股票

　　34、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括()。

　　A .剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

　　B .可轉(zhuǎn)換債券

　　C .股票

　　D .流通受限的證券

　　35、對基金管理人的概念認識錯誤的是()。

　　A .基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B .設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準

　　C .基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等千

　　D .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

　　36、對我國證券投資基金的認識正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

　　C.中國還沒有中外合資基金

　　D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　37、1982年(　　)在日本債券市場發(fā)行了10億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.國民信托投資公司

　　B.中國信托投資公司

　　C.中華信托投資公司

　　D.中國國際信托投資公司

　　38、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險控制指標標準錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　C.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　39、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是(　)。

　　A.高于市場利率

　　B.低于市場利率

　　C.等于市場利率

　　D.沒有關(guān)系

　　40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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