三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次

　　級定期債務(wù)作為附屬資本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險、財務(wù)

　　風(fēng)險及道德風(fēng)險。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次

　　以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格2個月。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.推行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決

　　權(quán)的l/2以上通過。變動后，應(yīng)由法定驗資機(jī)構(gòu)出具驗資證明，并依法向公司登記機(jī)關(guān)

　　辦理變更登記。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的20%列入公司法定公積金。公司法定公積金

　　累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取。.()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起i0日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清

　　算組申報其債權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人

　　數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求是公司股本總額不少于人民幣5000萬元。

　　()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，或?qū)⒁詳M發(fā)

　　行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.對于省級以上人民政府批準(zhǔn)實行授權(quán)經(jīng)營或國家控股公司試點(diǎn)的企業(yè)，不可采用授權(quán)

　　經(jīng)營方式配置土地。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.實施審計階段要求對被審計單位內(nèi)部控制制度的建立及遵守情況進(jìn)行符合性測試。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對發(fā)行人直接或問接控制或施加重大

　　影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)

　　系及商業(yè)利益關(guān)系。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.財務(wù)拮據(jù)成本是由負(fù)債造成的，財務(wù)拮據(jù)成本會降低企業(yè)價值。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.留存盈利意味著公司股東放棄普通股股利，其資本成本就是股東對外投資的機(jī)會成本，

　　因此股東自然要求與直接購買普通股股票的投資者一樣要求的收益。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在3年以上的借款為長期負(fù)債。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又可以稱為“外部股東代理

　　成本”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.外部融資的成本主要是機(jī)會成本。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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