21.關(guān)于現(xiàn)金流情況披露，主要包括()。

　　A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　D.不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動及其影響

　　22.上市公司存在()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　23.定價基準(zhǔn)日可以為()。

　　A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日

　　B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日

　　C.中國證監(jiān)會發(fā)審委批復(fù)日

　　D.發(fā)行期的首日

　　24.發(fā)行對象屬于()的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。

　　A.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人

　　B.上市公司內(nèi)部職工股股東

　　C.通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

　　D.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合()。

　　A.最近3年及l(fā)期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　26.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷商可以()。

　　A.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例

　　B.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售

　　C.對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售

　　D.對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例

　　27.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上

　　C.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　28.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備以下()條件。

　　A.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　B.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　C.注冊資本不低于3億元人民幣

　　D.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　29.有()情形，不得發(fā)行公司債券。

　　A.最近24個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　B.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形

　　C.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.已發(fā)行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正

　　30.可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件包括()。

　　A.發(fā)生或預(yù)期將發(fā)生受托機(jī)構(gòu)不能按時兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利益的事項

　　B.資產(chǎn)支持證券第三方擔(dān)保人主體發(fā)生變更

　　C.資產(chǎn)支持證券的信用評級發(fā)生變化

　　D.受托機(jī)構(gòu)和證券化服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價值的違法、違規(guī)或違約事件

　　31.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是()。

　　A.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近2年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的50%

　　32.關(guān)于路演推介，以下說法正確的是()。

　　A.發(fā)行人面對投資者公開進(jìn)行

　　B.投資者與發(fā)行人面對面的接觸

　　C.在主承銷商的安排和協(xié)助下

　　D.路演結(jié)束后發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行的表決事項有()。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　C.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取的形式有()。

　　A.招股索引

　　B.招股啟事

　　C.招股章程

　　D.信息備忘錄

　　35.上市公司重大資產(chǎn)重組存在()的，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。

　　A.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　　B.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)，同時購買其他資產(chǎn)

　　C.上市公司出售部分經(jīng)營性資產(chǎn)

　　D.上市公司購買其他資產(chǎn)

　　36.外國投資者股權(quán)并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設(shè)外商投資企業(yè)應(yīng)按照以下

　　()比例確定投資總額的上限。

　　A.注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍

　　B.注冊資本在500萬～l200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

　　C.注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的l0/7

　　D.注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的5倍

　　37.并購企業(yè)融資方式的選擇主要有()。

　　A.股票籌資

　　B.債券籌資

　　C.銀行貸款籌資

　　D.公司內(nèi)部自有資金

　　38.存在()情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

　　A.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超

　　過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事

　　B.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市

　　公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　C.最近1年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近l

　　年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或

　　者選派代表擔(dān)任上市公司董事

　　39.外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下()條件。

　　A.股東合法持有但不得轉(zhuǎn)讓

　　B.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易

　　C.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制

　　D.境外公司的股權(quán)最近l年交易價格穩(wěn)定

　　40.外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略

　　投資應(yīng)遵循()原則。

　　A.鼓勵中長期投資，維護(hù)證券市場的正常秩序，不得炒作

　　B.不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭

　　C.堅持公開、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社

　　會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄

　　D.遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟(jì)安全和社會公共利益

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 2015年4月證券預(yù)約式成績查詢?nèi)肟?/A>

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預(yù)約式備考沖刺專題| 2015證券報名時間

　　2015年5月證券從業(yè)預(yù)約式報名入口 | 中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站成績查詢?nèi)肟?/A>