二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】本題考查核準制的相關內容。

　　2.ABC

　　【解析】本題考查國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請。國債承銷團的組建須遵循公開、

　　公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎上實行優(yōu)勝劣汰。

　　3.ABC

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查關聯(lián)關系的定義。

　　6.ABCD

　　【解析】本題考查股份有限公司不得收購本公司股份的情形。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查擬發(fā)行上市公司獨立性要求。

　　8.ABCD

　　【解析】殷份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用貨幣、實物、工業(yè)產權或土地使用權作價

　　出資。

　　9.ABC

　　【解析】本題考查擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則。

　　10.ABD

　　【解析】本題考查內部融資的特點。選項C是外部融資的特點。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點。

　　12.A(：D

　　【解析】籌集外部資金的途徑有兩種，一是發(fā)行新的股票，一是發(fā)行債券，其中有一部

　　分資金具有混合型特點，如優(yōu)先股、認股權證、可轉換證券等。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查MM的無公司稅模型命題一的相關知識。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查資產評估報告正文包括的內容。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查持續(xù)督導期間的相關規(guī)定。

　　16.ABC

　　【解析】詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用

　　于累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記

　　結算機構登記備案。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查詢價對象不得配售股票的情形。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的條件。

　　19.ACD

　　【解析】財務報告應當以年度末、半年度末或者季度末為截止日。

　　20.AC

　　【解析】股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機構應刊登定價公告和網下配售結果公告。

　　21.ABCD

　　【解析】本題考查現(xiàn)金流情況披露的相關內容。

　　22.ABD

　　【解析】本題考查上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。

　　23.ABD

　　【解析】本題考查定價基準日的相關知識。

　　24.ACD

　　【解析】本題考查關于發(fā)行股份限售期的規(guī)定。

　　25.ABC

　　【解析】選項D應該是不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　26.AC

　　【解析】本題考查配售安排。

　　27.CD

　　【解析】選項B應該是可轉換公司債券的期限為l年以上。

　　28.ABD

　　【解析】選項C應該是注冊資本不低于2億元人民幣。

　　29.BC

　　【解析】選項A應該是最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他

　　重大違法行為。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查可能對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查公司債券在全國銀行問債券市場交易流通的條件。選項D應該是單個

　　投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查關于路演推介的相關知識。

　　33.BCD

　　【解析】選項A屬于董事會要決議的事項。

　　34.CD

　　【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取招股章程、信息備忘錄形式。

　　35.AB

　　【解析】本題考查提交并購重組委員會審核的情形。

　　36.ABC

　　【解析】選項D應該是注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的

　　3倍。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查并購企業(yè)融資方式的選擇。

　　38.ABD

　　【解析】本題考查不得擔任獨立財務顧問的情形。選項C應該是最近2年財務顧問與上

　　市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供

　　融資服務。

　　39.BCD

　　【解析】本題考查外國投資者以股權并購境內公司所涉及的境內外公司的股權，應符合

　　的條件。選項A應該是股東合法持有并依法可以轉讓。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查外國投資者對已完成股權分置改革的上市公司和股權分置改革后新上

　　市公司進行戰(zhàn)略投資應遵循原則。

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