查看匯總：2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺試題匯總

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　　1.在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣();經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　2.2005年1月1日試行()，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.首次公開發(fā)行股票詢價制度

　　B.上市保薦制度

　　C.股票定價制度

　　D.上市審核制度

　　3.最近()受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

　　A.6個月

　　B.l2個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，

　　其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　5.證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活

　　動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)

　　會確認之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　6.以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.50%

　　7.創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　8.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有

　　限公司股本總額()以上的股東。

　　A.50%，50%

　　B.20%，30%

　　C.30%，30%

　　D.15%，50%

　　9.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的

　　()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/5

　　D.1/4

　　10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后()月內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A.5

　　B.6

　　C.10

　　D.20

　　11.在企業(yè)各種形態(tài)中，()通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本，從而增強公司的發(fā)展能力。

　　A.獨資企業(yè)

　　B.合伙企業(yè)

　　C.民營企業(yè)

　　D.股份有限公司

　　12.擬上市公司開展改組工作，一般以()為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召

　　開工作協(xié)調(diào)會。

　　A.財務顧問

　　B.會計師事務所

　　C.律師事務所

　　D.評估機構

　　13.擬上市的股份有限公司()與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取

　　得土地使用權。

　　A.以自己的名義

　　B.以主管部門的名義

　　C.以下屬公司的名義

　　D.以控股股東的名義

　　14.簽發(fā)審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿

　　進行()。

　　A.真實性復核

　　B.時間性復核

　　C.完整性復核

　　D.原則性復核

　　15.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權問題的融資方式是()。

　　A.債務融資

　　B.股權融資

　　C.內(nèi)部融資

　　D.向銀行借款

　　16.A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金

　　股利每股l.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為()。

　　A.17.5%

　　B.15.5%

　　C.14%

　　D.13.6%

　　17.以下不屬于外部融資范圍的是()。

　　A.公司獲得的商業(yè)信用

　　B.發(fā)行債券

　　C.融資租賃

　　D.將未分配利潤和折舊等轉化為投資

　　18.招股說明書由發(fā)行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成，由()表決通過。

　　A.發(fā)起人大會

　　B.股東大會

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　19.持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的()個工作日

　　內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　20.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時間應當

　　在()年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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