三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.“無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證”方式與“無(wú)限量發(fā)售申請(qǐng)表和與銀行儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)，降低了一級(jí)市場(chǎng)成本，而且可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.目前我國(guó)關(guān)于債券市場(chǎng)的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對(duì)企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)的管理方面。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.股份的設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記次日起生效。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，

　　具體比例由公司章程規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的20%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為5～19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)估目的、評(píng)估對(duì)象，選用不同的且最適當(dāng)?shù)膬r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)采用不同價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式取得土地使用權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)專家審核，

　　在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)拮據(jù)是指企業(yè)具有足夠的償債能力，卻不能及時(shí)償還到期債務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.發(fā)行普通股增加公司的權(quán)益資本，可提高公司的信用等級(jí)，降低債務(wù)籌資的成本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間

　　接融資。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.債務(wù)融資比股權(quán)融資對(duì)經(jīng)營(yíng)者的約束性更強(qiáng)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更小。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.發(fā)行保薦工作報(bào)告的內(nèi)容可不包括項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理部門(mén)確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)可以暫緩表決2次。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前

　　以書(shū)面方式提議暫緩表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，主承銷商的證券自營(yíng)賬戶也可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)

　　下配售和網(wǎng)上發(fā)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)

　　自行購(gòu)入售后剩余的證券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超

　　額配售選擇權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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