41.B

　　【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的

　　公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。而不是最近24個月內(nèi)。

　　42.B

　　【解析】主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的，應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回

　　撥機制，回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當一致。

　　43.B

　　【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣100元，而不是1000元。

　　44.A

　　【解析】轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決

　　權(quán)的2/3以上同意。

　　45.A

　　【解析】提供擔保的，應(yīng)當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損

　　害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。

　　46.B

　　【解析】企業(yè)可以發(fā)行無擔保信用債券。

　　47.A

　　【解析】各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定

　　是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。、

　　48.B

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，

　　證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。

　　49.A

　　【解析】經(jīng)國務(wù)院同意，對企業(yè)債券發(fā)行核準程序進行改革。將先核定規(guī)模(額度)、后

　　核準發(fā)行兩個環(huán)節(jié)，簡化為直接核準發(fā)行一個環(huán)節(jié)。

　　50.B

　　【解析】應(yīng)該是記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。而不是憑證式國債。

　　51.A

　　【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

　　52.B

　　【解析】境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。

　　53.B

　　【解析】國際推介的對象主要是機構(gòu)投資者。而不是中小投資者。

　　54.A

　　【解析】H股上市公司要求至少有2名執(zhí)行董事常駐香港。

　　55.B’

　　【解析】美國證券與交易委員會(SEC)及中國香港聯(lián)交所批準全方位宣傳之前，不能宣傳

　　(尤其在美國)公司改組上市方面的實質(zhì)性內(nèi)容。

　　56.A

　　【解析】向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。

　　57.B

　　【解析】收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　58.A

　　【解析】對于規(guī)模較大的集團公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中

　　購入母公司股份，達到自我控制，避免股權(quán)旁落。

　　59.B

　　【解析】應(yīng)該是中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。而

　　不是中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　60.A

　　【解析】重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務(wù)顧問就本次交

　　易對上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 搜索公眾微信號"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總