2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　141.新證券的發(fā)行時(shí)間集中，數(shù)量大，需要眾多的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)和靈活的交易時(shí)間，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)廣泛的無(wú)形市場(chǎng)，能滿(mǎn)足證券發(fā)行的要求。( )

　　142.證券交易所實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。( )

　　143.根據(jù)我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，或是低于票面金額。( )

　　144.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于注冊(cè)資本最低限額。( )

　　145.我國(guó)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有律師事務(wù)、會(huì)計(jì)師事務(wù)證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。( )

　　146.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。( )

　　147.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。( )

　　148. 中央銀行的股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利。

　　149.保險(xiǎn)公司只能投資于國(guó)債，而不能投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。

　　150.證券的流動(dòng)性可以通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。

　　151.證券市場(chǎng)包括發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。( )

　　152.證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人。

　　153.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有國(guó)家股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé).( )

　　154.非上市證券不允許交易。( )

　　155.有形市場(chǎng)又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所場(chǎng)所。

　　156.股票是流動(dòng)性較低的證券。( )

　　157.證權(quán)證券是指證券的權(quán)利是一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。( )

　　158.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱(chēng)、公司成立日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。( )

　　159.發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司任意公積金。

　　160.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)下列環(huán)節(jié)影響股價(jià)：經(jīng)濟(jì)周期—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股價(jià)變化。( )