2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　111.不具備行使新股認(rèn)購權(quán)的債券是( )。(本題1分)

　　A.保證公司債券 B.可轉(zhuǎn)換公司債券 C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 D.信用公司債券

　　112.國際債券的發(fā)行人主要是( )。

　　A.各國政府 B.政府所屬機(jī)構(gòu)

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) D.工商企業(yè)及一些國際組織

　　113.國際債券的種類包括( )。

　　A.外國債券 B.美洲債券 B.亞洲債券 D.歐洲債券

　　114.對證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　A.在美國，有50%左右的家庭投資于基金

　　B.證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具

　　C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　D.對中小投資來說，存款或買債券較為穩(wěn)妥，但收益率低;投資股票有可能獲得較高的收益，但風(fēng)險(xiǎn)較大。投資證券基金由專家來管理和運(yùn)作，經(jīng)營穩(wěn)定，收入可觀

　　115.以下關(guān)于封閉式基金期限描述正確的是( )。

　　A.如果基金的目標(biāo)進(jìn)行中長期投資，起存續(xù)期就可以長些

　　B.基金目標(biāo)進(jìn)行短期投資的比如貨幣市場基金，存續(xù)期可短一些

　　C.如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，其存續(xù)期可以短一些

　　D.在現(xiàn)實(shí)生活中，存續(xù)期還應(yīng)依據(jù)基金發(fā)起人和眾多投資者的要求來確定

　　116.按投資目標(biāo)劃分，基金可分為( )。

　　A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.穩(wěn)健型基金

　　117.關(guān)于管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系描述正確的是( )。

　　A.基金管理人和基金托管人均對基金份額持有人負(fù)責(zé)

　　B.他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)禁止

　　C.這種相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，有利于基金信托財(cái)產(chǎn)的安全和基金運(yùn)用的績效

　　D.兩者在財(cái)務(wù)上，人事上、法律地位上應(yīng)該完全的獨(dú)立

　　118.公開披露基金 信息，不得有的行為包括( )。(本題1分)

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測個(gè)人的紅利所得

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　119.目前我國基金可以投資的品種有( )。

　　A.非公開 發(fā)行的股票 B.企業(yè)債券 C.權(quán)證 D.銀行長期存款

　　120.以下關(guān)于ETF和LOF描述正確的是( )。

　　A.ETF是英文‘‘Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”

　　B.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式

　　C.LOF上市開放式基金(Listed Open—ended Funds，LOF)，可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易

　　D.LOF不可以通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式