2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　三.判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。( )

　　122.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )

　　123.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。變?cè)觳⑶覀鞑ビ绊懽C券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。( )

　　124.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、制定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。( )

　　125.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。( )

　　126.國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是我國(guó)獨(dú)有的證券市場(chǎng)監(jiān)管原則。( )

　　127.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( )

　　128.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)叫信用風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　129.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具是利用建構(gòu)模塊工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開發(fā)出來的更具復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品。( )

　　130.若基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格等于行權(quán)價(jià)格，則認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證均為平價(jià)權(quán)證。( )

　　131.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上潛入了普通股票的看跌期權(quán)。( )

　　132.在計(jì)算債券的理論價(jià)值時(shí)，通常以一種具有相同信用等級(jí)和相似投資特征的不可轉(zhuǎn)換債券的收益率來貼現(xiàn)可轉(zhuǎn)換債券的未來現(xiàn)金流。( )

　　133.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。( )

　　134.上市公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因?qū)κ袌?chǎng)變化把握不準(zhǔn)、決策或操作失誤而造成經(jīng)營(yíng)上的損失,這種風(fēng)險(xiǎn)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　135.固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　136.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易依托是商業(yè)銀行。( )

　　137.對(duì)證券交易進(jìn)行結(jié)算、交收和過戶的系統(tǒng)是結(jié)算系統(tǒng)。( )

　　138.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　139.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織是證券中介機(jī)構(gòu)。( )

　　140.利率與證券價(jià)格呈反方向變化，即利率提高，證券價(jià)格水平下跌;利率下降，證券價(jià)格水平上漲。( )