2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券的票面要素包括（�。�。

　　A．持有人

　　B．證券的標的物

　　C．發(fā)行公司名

　　D．標的物的價值

　　2．證券的基本特征有（�。�。

　　A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書面特征

　　3．證券是指（�。�。

　　A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（�。�。

　　A．商業(yè)匯票B．憑證證券

　　5．廣義的有價證券包括很多種，其中有（�。�。

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　6．貨幣證券具體包括（�。�。

　　A．商業(yè)匯票

　　B．商業(yè)本票

　　C．銀行匯票

　　D．銀行本票

　　7．以下屬于資本證券的是（�。�。

　　A．可轉(zhuǎn)換證券

　　B．股票

　　C．債券

　　D．基金證券

　　8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（　）。

　　A．提貨單

　　B．購物券

　　C．倉庫棧單

　　D．運貨單

　　9．有價證券按發(fā)行主體的不同可分為（�。�。

　　A．政府證券

　　B．無價證券

　　C．公司證券

　　D．金融證券

　　10．按證券收益是否固定，有價證券可分為（　）。

　　A．固定收益證券

　　B．銀行收益證券

　　C．商業(yè)收益證券

　　D．變動收益證券

　　11．屬于固定收益證券的有（　）。

　　A．普通股股票

　　B．固定利率債券

　　C．優(yōu)先股股票

　　D．浮動利率債券

　　12．按募集方式分，有價證券可分為（�。�。

　　A．公募證券

　　B．上市證券

　　C．私募證券

　　D．非上市證券

　　13．公募證券與私募證券的不同之處在于（�。�。

　　A．審核的嚴格程度不同

　　B．發(fā)行對象特定與否

　　C．采取公示制度與否

　　D．證券公開發(fā)行與否

　　14．按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為（�。�。

　　A．股系

　　B．債券

　　C．購物券

　　D．其他證券

　　15．有價證券的基本特征有（�。�。

　　A．期限性

　　B．風險性

　　C．流通性

　　16．證券收益性的多少通常取決于（　）。

　　A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B．該證券的需求狀況

　　C．證券市場的供求狀況

　　D．證券發(fā)行時間的長短

　　17．制約證券流通性的因素有（　）。

　　A．證券期限

　　B．利率水平及計算方式

　　C．信用度D．知名度

　　18．證券市場的參與者包括（　）。

　　A．證券發(fā)行人

　　B．證券投資者

　　C．證券市場中介機構(gòu)

　　D．證券自律性組織

　　19．機構(gòu)投資者的共同特點是（　）。

　　A．投資資金數(shù)量大

　　B．收集和分析信息的能力強

　　C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風險

　　D．投資活動對市場影響大

　　20．個人投資者投資證券的主要目的是（　）。

　　A．謀求操縱證券市場

　　B．追求盈利

　　C．謀求資本的保值

　　D．謀求資本的增值

　　21．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（�。�。

　　A．承銷和自營證券

　　B．代理交易證券

　　C．受托資產(chǎn)管理

　　D．證券投資咨詢

　　22．證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（�。�。

　　A．證券登記結(jié)算公司

　　B．證券投資咨詢公司

　　C．會計師事務(wù)所

　　D．資產(chǎn)評估和證券信用評級機構(gòu)

　　23．證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責是（　）。

　　A．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B．負責保護投資者的合法權(quán)益

　　C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為

　　D．維持公平而有秩序的證券市場

　　24．證券交易所的主要職責有（�。�。

　　A．提供交易場所與設(shè)施

　　C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D．確保交易市場的公開、公平和公正

　　25．金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有（�。�。

　　A．直接和間接金融市場B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域

　　26．證券市場是（�。┲苯咏粨Q的場所。

　　A．商品

　　B．價值

　　C．財產(chǎn)權(quán)利

　　D．風險

　　27．證券市場具有（�。╋@著特征。

　　A．價值直接交換的場所

　　B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C．交易對象為滿足需要的商品

　　D．直接交換的場所

　　28．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（�。�。

　　A．股票市場和債券市場

　　B．初級市場和次級市場

　　C．發(fā)行市場和交易市場

　　D．一級市場和二級市場

　　29．影響股票價格波動的因素有（　）。

　　A．經(jīng)營業(yè)績

　　B．發(fā)展?jié)摿?/P>

　　C．發(fā)行數(shù)量

　　D．行業(yè)特點

　　30．我國股票公募發(fā)行的方式有（�。�。

　　A．行政攤派

　　B．認購證方式

　　C．儲蓄存單掛鉤方式

　　D．上網(wǎng)定價方式