2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(1)

　　36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（　）的債券。

　　A．基金

　　B．股票

　　C．另一種債券

　　D．任意證券

　　37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為（�。�。

　　A．直接融資市場(chǎng)B．間接融資市場(chǎng)C．貨幣市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)

　　38．（�。┦且环N非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。

　　A．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

　　B．銀行承兌匯票市場(chǎng)

　　C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

　　D．金融同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　39．證券市場(chǎng)的基本功能不包括（�。�。

　　A．籌資功能B．定價(jià)功能C．保值增值功能D．資本配置功能

　　40．（　），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。

　　A．1790年5月17日

　　B．1792年5月17日

　　C．1793年5月17日

　　D．1817年5月17日

　　41．根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為（　）兩大類。

　　A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B．證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)

　　C．證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)

　　D．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　42．中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（�。�。

　　A．擁有剩余資金

　　B．盈利

　　C．彌補(bǔ)資金的不足

　　D．宏觀調(diào)控

　　43．同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬于（�。┓懂�。

　　A．資本市場(chǎng)B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C．貸款市場(chǎng)D．貨幣市場(chǎng)

　　44．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為（�。�。

　　A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

　　C．短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　45．下列（�。┎粚儆谧C券市場(chǎng)的基本功能。

　　A．籌集資金

　　B．資本定價(jià)

　　C．資本配置

　　D．國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制

　　46．世界上第一家股票交易所在（�。┏闪�。

　　A．紐約

　　B．倫敦

　　C．阿姆斯特丹

　　D．費(fèi)城

　　47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（�。�。

　　A．股份公司數(shù)量劇增

　　B．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　C．有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化

　　D．金融創(chuàng)新不斷深化

　　48．1918年夏天成立的（�。�，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。

　　A．北平證券交易所

　　B．上海證券物品交易所

　　C．青島物品交易所

　　D．天津市企業(yè)交易所

　　49．機(jī)構(gòu)投資者主要有（�。�。

　　A．政府機(jī)構(gòu)B．金融機(jī)構(gòu)和各類基金C．企事業(yè)單位D．以上都是

　　50．證券投資基金不可以按（�。┻M(jìn)行分類。

　　A．基金的組織形式

　　B．基金是否可自由贖回

　　C．基金規(guī)模是否固定

　　D．基金管理公司的人數(shù)

　　51．在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)（�。┡鷾�(zhǔn)設(shè)立的。

　　A．全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B．國(guó)務(wù)院

　　C．中國(guó)人民銀行

　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　52．目前，我國(guó)的股票發(fā)行制度是（　）。

　　A．行政審批制

　　B．注冊(cè)制

　　C．核準(zhǔn)制

　　D．計(jì)劃制

　　53．我國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（　）。

　　A．A股、B股

　　B．基金

　　C．國(guó)債

　　D．金融衍生產(chǎn)品

　　54．1602年，世界上第一個(gè)股票交易所在（）成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法國(guó)巴黎

　　C. 荷蘭阿姆斯特丹

　　D. 英國(guó)倫敦

　　55．1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——（）成立。

　　A. 華爾街交易所

　　B. 費(fèi)城交易所

　　C. 紐約交易所

　　D. 波士頓交易所

　　56．紐約證券交易所是由（）改名而來(lái)的。

　　A. 紐約證券交易會(huì)

　　B. 紐約證券交易協(xié)會(huì)

　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會(huì)

　　D. 紐約證券交易組織

　　57．中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公業(yè)公所

　　C. 上海證券物品交易所

　　D. 北平證券交易所

　　58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59．《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)施的時(shí)間是（）

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1994年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60．上海證券交易所成立于（）。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月