三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。(　　)

　　2.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。(　　)

　　3.在證券承銷過程中，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷。(　　)

　　4.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和高效性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。(　　)

　　5.股份有限公司如果是因資本過剩而減資，減資生效后，應(yīng)當按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。(　　)

　　6.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決，但是股東應(yīng)當以書面形式委托代理人。(　　)

　　7.若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。(　　)

　　8.法院判斷股份有限公司是否破產(chǎn)的根據(jù)和理由，是股份有限公司能不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(　　)

　　9.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外，還應(yīng)堅持寬松原則。(　　)

　　10.在股份制改組的會計報表審計的計劃階段，重要性水平是指財務(wù)會計報表等信息的漏報或錯報程序足以影響使用者根據(jù)財務(wù)報表所作出的決策。(　　)

　　11.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(　　)

　　12.招股說明書摘要應(yīng)忠實于招股說明書全文。(　　)

　　13.在輔導(dǎo)工作中，保薦機構(gòu)應(yīng)當出具階段輔導(dǎo)工作報告，向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)報送。(　　)

　　14.中國證監(jiān)會制定的《關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，于20i2年4月1日公布之日起實施。(　　)

　　15.上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時入賬的，若要繼續(xù)與申購，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納1天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。(　　)

　　16.投資者申購繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對申購資金進行驗證，并出具驗資報告。(　　)

　　17.首次公開發(fā)行股票的招股說明書，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。(　　)

　　18.發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。(　　)

　　19.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告。(　　)

　　20.創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險大、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。(　　)

　　21.上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。(　　)

　　22.招股說明書或招股意向書刊登后至新股獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。(　　)

　　23.上市公司發(fā)行新股申請過程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會作出發(fā)行新股預(yù)案、股東大會批準，直到證券交易所準予上市為止的信息披露。(　　)

　　24.申請發(fā)行可交換公司債券的，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。(　　)

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。(　　)

　　26.發(fā)行可交換公司債券的申請人應(yīng)當是符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司。(　　)

　　27.在采取公開招標方式發(fā)行國債時，采用利率或利差招標時，標位變動幅度為0.1%。(　　)

　　28.地方政府債券認購資金和債權(quán)結(jié)算實行見款付券方式。(　　)

　　29.公司債券的發(fā)行人應(yīng)當聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機構(gòu)對其債券進行信用評級。債券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔責任。(　　)

　　30.上市推薦人應(yīng)當保證公司債券發(fā)行人的上市申請材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對其承擔主要責任。(　　)

　　31.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行證券公司債券的申購、受讓等投資活動。(　　)

　　32.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)和貸款服務(wù)機構(gòu)可以擔任同～交易資金保管機構(gòu)。(　　)

　　33.由于中國的企業(yè)會計準則和會計制度與國際會計準則存在差別，為了便于境外投資者了解企業(yè)的財務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益以及適應(yīng)不同募集地的要求，需要國際會計師事務(wù)所參照國際會計準則，對企業(yè)的會計報表進行調(diào)整，并公開披露。(　　)

　　34.原則上，外資股的招股章程的編制應(yīng)當嚴格符合外資股發(fā)行地有關(guān)招股章程必要條款和信息披露規(guī)則的要求。(　　)

　　35.在事先預(yù)防策略中，最佳的預(yù)防策略就是通過加強和改善經(jīng)營管理，提高本公司的經(jīng)濟效益，提高公司的競爭力。(　　)

　　36.收購期限屆滿后10日內(nèi)，收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購公司。(　　)

　　37.關(guān)于外國投資者進行戰(zhàn)略投資后的變更條件，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于20%，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　38.上市公司在收到中國證監(jiān)會關(guān)于召開并購重組委員會工作會議審核其重大資產(chǎn)重組申請的通知后，應(yīng)于5日內(nèi)予以公告。(　　)

　　39.并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，委員與并購重組當事人及其他相關(guān)單位或者個人進行過接觸的，應(yīng)當及時提出回避。(　　)

　　40.在上市公司并購重組財務(wù)顧問的資格條件中，其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣300萬元。(　　)

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