21.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足(　　)家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　22.累計投標(biāo)詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以(　　)方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。

　　A.電子

　　B.書面

　　C.以上各種形式

　　D.口頭

　　24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　25.信息披露的(　　)是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。

　　A.真實性原則

　　B.完整性原則

　　C.準(zhǔn)確性原則

　　D.及時性原則

　　26.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括(　　)。

　　A.控股股東的簡要情況

　　B.發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)

　　C.承銷費用

　　D.募股資金的主要用途

　　27.關(guān)于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告

　　B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告

　　C.詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容

　　D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在(　　)萬元人民幣以上或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.200

　　B.500

　　C.800

　　D.1000

　　30.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(　　)

　　A.12，16

　　B.36，36

　　C.12，12

　　D.36，12

　　31.上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.全票

　　32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的，可由(　　)出具鑒證意見。

　　A.發(fā)行人律師

　　B.保薦機構(gòu)律師

　　C.注冊評估師

　　D.保薦機構(gòu)

　　33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過(　　)名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　34.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運用的披露，說法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　　B.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

　　C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況，若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益，應(yīng)進行說明

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　36.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.轉(zhuǎn)股價格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上同意才能通過。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為(　　)。

　　A.2年以上

　　B.3年以上

　　C.1年以上

　　D.5年以上

　　39.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布(　　)次提示公告，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　40.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是(　　)。

　　A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

　　B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券

　　C.募集說明書可以約定回售條款

　　D.債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

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