二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　【解析】世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國(guó)被稱為

　　“共同基金”;在英國(guó)及中國(guó)香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國(guó)臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國(guó)家稱為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”。

　　2.ABCD

　　【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不

　　同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　4.ABCD

　　【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，

　　子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　5.ABCD

　　【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397

　　天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相

　　當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　6.AC

　　【解析】本題考查開放式基金的認(rèn)購(gòu)。選項(xiàng)B的正確說法應(yīng)該是“已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申

　　請(qǐng)不得撤銷”。選項(xiàng)D的正確說法應(yīng)該是“銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一

　　定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

　　結(jié)果為準(zhǔn)”。

　　7.AD

　　【解析】本題考查基金管理人收取贖回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.ABC

　　【解析】本題考查QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別。選項(xiàng)D的

　　正確說法應(yīng)該是“基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投

　　資額度。”

　　9.ACD

　　【解析】本題考查基金管理公司的主要職責(zé)。安全保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。10.ABCD

　　【解析】本題考查公司內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)流程。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容。

　　13.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活

　　動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　14.ABCD

　　【解析】營(yíng)銷組合的四大要素包括產(chǎn)品、費(fèi)率、渠道、促銷。

　　15.ABC

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　16.ABC

　　【解析】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系

　　統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　17.ABC

　　【解析】本題考查基金管理費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金利潤(rùn)——二其他收入。選項(xiàng)c“買入返售金融資產(chǎn)收入”屬于利息

　　收入。

　　20.AD

　　【解析】開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

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