第 1 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 9 頁:參考答案及解析 |
第 12 頁:多選題 |
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理,利益共享、風險共擔的集合投資
方式。
2.B
【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立,基金份額持有人、基金管理人與基金托
管人是基金合同的當事人,簡稱基金當事人。
3.C
【解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。
4.D
【解析】 2003年12月推出的我國笫一只貨幣市場基金是華安現(xiàn)金富利基金。
5.B
【解析】增長型基金是指以追求資本增值為基本目標,較少考慮當期收入的基金,主要以
具有良好增長潛力的股票為投資對象。
6.D
【解析】凈值增長率是反映基金經(jīng)營業(yè)績最主要的分析指標,最能全面反映基金的經(jīng)營
成果。
7.B
【解析】常見的保本比例介于80%~100%之間。選項8說法正確。保本期越長,投資者
承擔的機會成本越高。其他條件相同,保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例較
高。保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費。選項ACD說法有誤。
8.A
【解析】符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,在境內(nèi)募集資金
可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。
9.B
【解析】封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
10.D
【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準,我國基金交易傭金不得高于成交金額
的0.3M,起點5元。
11.D
【解析】申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及
其他對價。
12.C
【解析】基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購、贖
回數(shù)據(jù)信息進行的。
13.A
【解析】依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人只能由依法設立的基金管理公
司擔任。
14.C
【解析】記錄并保存每日投資交易情況是交易部的主要職能之一。
15.B
【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于3人,且不
得少于董事會人數(shù)的1/3。
16.A
【解析】成本效益原則是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效
益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
17.A
【解析】基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交
易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
18.B
【解析】基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)
算賬戶。
19.D
【解析】基金財務報表復核是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營
業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。
20.C
【解析】本題考查資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。c項屬于資金清算的內(nèi)部控制。
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