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2015年證券從業(yè)資格考試投資基金模擬試題精選五

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第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及解析
第 12 頁:多選題

  參考答案及詳細解析

  一、單項選擇題

  1.C

  【解析】證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理,利益共享、風險共擔的集合投資

  方式。

  2.B

  【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立,基金份額持有人、基金管理人與基金托

  管人是基金合同的當事人,簡稱基金當事人。

  3.C

  【解析】封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

  4.D

  【解析】 2003年12月推出的我國笫一只貨幣市場基金是華安現(xiàn)金富利基金。

  5.B

  【解析】增長型基金是指以追求資本增值為基本目標,較少考慮當期收入的基金,主要以

  具有良好增長潛力的股票為投資對象。

  6.D

  【解析】凈值增長率是反映基金經(jīng)營業(yè)績最主要的分析指標,最能全面反映基金的經(jīng)營

  成果。

  7.B

  【解析】常見的保本比例介于80%~100%之間。選項8說法正確。保本期越長,投資者

  承擔的機會成本越高。其他條件相同,保本比例較低的基金投資于風險性資產(chǎn)的比例較

  高。保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費。選項ACD說法有誤。

  8.A

  【解析】符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,在境內(nèi)募集資金

  可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

  9.B

  【解析】封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。

  10.D

  【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準,我國基金交易傭金不得高于成交金額

  的0.3M,起點5元。

  11.D

  【解析】申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

  其他對價。

  12.C

  【解析】基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購、贖

  回數(shù)據(jù)信息進行的。

  13.A

  【解析】依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人只能由依法設立的基金管理公

  司擔任。

  14.C

  【解析】記錄并保存每日投資交易情況是交易部的主要職能之一。

  15.B

  【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于3人,且不

  得少于董事會人數(shù)的1/3。

  16.A

  【解析】成本效益原則是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,提高經(jīng)濟效

  益,以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

  17.A

  【解析】基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交

  易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

  18.B

  【解析】基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)

  算賬戶。

  19.D

  【解析】基金財務報表復核是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營

  業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

  20.C

  【解析】本題考查資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。c項屬于資金清算的內(nèi)部控制。

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