三、判斷題

　　1.A

　　【解析】與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。

　　2.B

　　【解析】基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。

　　3.A

　　【解析】公司型基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。

　　4.B

　　【解析】“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1993年8 月在上海證券

　　交易所最早掛牌上市。

　　5.B

　　【解析】2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

　　6.A

　　【解析】ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而1OF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。

　　7.A

　　【解析】與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔

　　的利率風險就越高。

　　8.A

　　【解析】 ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，

　　投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利

　　交易。

　　9.A

　　【解析】中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的

　　決定。

　　10.B

　　【解析】目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　11.A

　　【解析】開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基

　　金份額的行為。

　　12.A

　　【解析】 1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。13.A

　　【解析】基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　14.A

　　【解析】交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時向基金經理匯報實際交易情況和市場動向，

　　協(xié)助基金經理完成基金投資運作。

　　15.A

　　【解析】基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于�；�金管理公司所管理的基金資

　　產是基于信托關系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金資產。

　　16.A

　　【解析】基金管理公司制定內部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時

　　性的原則。

　　17.B

　　【解析】基金托管人要按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清

　　算、交割事宜。

　　18.B

　　【解析】基金托管人根據(jù)當日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。

　　19.A

　　【解析】基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管

　　機構報告。

　　20.B

　　【解析】基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應及時以電話或書面形式

　　通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　21.B

　　【解析】基金營銷主要由基金管理公司內設的市場部門承擔，也可以委托外部機構承擔。

　　22.A

　　【解析】開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。

　　23.B

　　【解析】代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。

　　24.A

　　【解析】開放式基金的價值取決于其投資標的物的價值。

　　25.B

　　【解析】基金管理人在一定程度上可以操縱估值結果。

　　26.B

　　【解析】 QDII基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露。

　　27.B

　　【解析】投資管理活動的性質決定了證券投資基金持有的金融資產或金融負債是交易性

　　的，而不是非交易性的。

　　28.A

　　【解析】股票投資占基金資產凈值的比例如發(fā)生少量的變動，并不意味著基金經理一定

　　進行了增倉或減倉操作。

　　29.A

　　【解析】基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。

　　30.B

　　【解析】未分配利潤將轉入下期分配。

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