71.【答案】BD

　　【解析】投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之問的關(guān)系。折(溢)價率的計算公式為：

　　72.【答案】BC

　　【解析】基金的申購和贖回的工作日為證券交易所交易日，工作日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時問。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時問為交易日9：30～11：30、13：O0～15：00。

　　73.【答案】ABD

　　【解析】辦理場外現(xiàn)金認購的投資者，認購以ETF份額申請。認購費用和認購金額的計算公式為：認購費用=認購價格×認購份額×認購費率;認購金額=認購價格×認購份額×(1+認購費率)。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】我國基金管理公司一般的決策程序是：①公司研究發(fā)展部提出研究報告;②投資決策委員會決定基金的總體投資計劃;③基金投資部制定投資組合的具體方案;④風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。

　　75.【答案】ABCD

　　【解析】有效的機構(gòu)設(shè)置是實現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)�；�金管理公司的機構(gòu)設(shè)置包括專業(yè)委員會、投資管理部門、風(fēng)險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門和后臺支持部門。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則有：①合法、合規(guī)性原則，即公司內(nèi)部控制制度必須符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定;②全面性原則，即內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，必須普遍適用于公司每一個員工，不得留有制度上的空白或漏洞;③審慎性原則，即公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點;④適時性原則，即內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。

　　77.【答案】ABCD

　　【解析】2006年2月，中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)�；�金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列行為：①侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益;②承諾投資收益;③與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶;⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資。

　　78.【答案】ABC

　　【解析】基金財產(chǎn)保管的基本要求包括：①保證基金資產(chǎn)的安全，基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消;②依法處分基金財產(chǎn)，基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利;③嚴守基金商業(yè)秘密;④對基金財產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　79.【答案】ABD

　　【解析】基金托管人內(nèi)部控制的原則包括：①合法性原則;②完整性原則;③及時性原則;④審慎性原則;⑤有效性原則;⑥獨立性原則。

　　80.【答案】ABD

　　【解析】《證券投資基金法》第五卜九條規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;⑧依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

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