查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)最后押題匯總

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　　1. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A. 發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( )家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.3 000萬(wàn)元

　　B.5 000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　4. 憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指( )。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6. 保薦代表人數(shù)量少于( )人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　7. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　8. 凈資本基本計(jì)算公式為( )。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　9. 下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

　　B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

　　C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　11. 股份有限公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。

　　A. 20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　12. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席( )的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A.董事會(huì)，1/2

　　B.股東大會(huì)，l/2

　　C.董事會(huì)，2/3

　　D.股東大會(huì)，2/3

　　13. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)( )的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/5

　　14. 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

　　A. 10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　15. 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A. 3，2

　　B.3，3

　　C.4，1

　　D.4，2

　　16. 根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有( )人以上，( )以下為發(fā)起人。

　　A.2，200

　　B.3，300

　　C.4，400

　　D.5，500

　　17. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起( )年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在( )年內(nèi)繳足。

　　A.2，5

　　B.3，5

　　C.2，3

　　D.3，3

　　18. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.55%

　　19. 目前我國(guó)的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于( )。

　　A.人民幣3000萬(wàn)元

　　B.人民幣5000萬(wàn)元

　　C.人民幣1億元

　　D.人民幣4億元

　　20. 產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分( )等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類(lèi)產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。

　　A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

　　C.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D.財(cái)產(chǎn)管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)

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