二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.狹義的投資銀行業(yè)的范圍包括(　　)。

　　A.并購

　　B.保存

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.承銷

　　2.下列不符合我國現(xiàn)行股票發(fā)行核準(zhǔn)特征的有(　　)。

　　A.由中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)核準(zhǔn)

　　B.由發(fā)審委在證監(jiān)會指導(dǎo)下進行審核

　　C.由保薦人推薦企業(yè)

　　D.由證監(jiān)會確定發(fā)行價格

　　3.以下關(guān)于國債的表述，正確的有(　　)。

　　A.國債不允許賣空

　　B.國債可以回購

　　C.國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理

　　D.國債的發(fā)行主體是國家財政部

　　4.下列表述中正確的有(　　)。

　　A.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

　　B.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　　C.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

　　D.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)

　　5.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告內(nèi)容包括(　　)。

　　A.由保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人簽字的保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)責(zé)任的說明

　　B.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　　C.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　D.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　　6.記賬式國債承銷團成員的資格審批由(　　)實施。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　7.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與(　　)在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。

　　A.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　B.結(jié)算部門

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　8.證券公司應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，并加強管理的環(huán)節(jié)包括(　　)。

　　A.承攬立項

　　B.改制輔導(dǎo)

　　C.文件制作

　　D.盡職調(diào)查

　　9.證券公司的下列(　　)行為除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.在承銷的過程中不按規(guī)定披露信息

　　B.提前泄漏證券發(fā)行信息

　　C.進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動

　　D.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　10.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.重點關(guān)注

　　B.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　C.監(jiān)管談話

　　D.認定為不適當(dāng)人選

　　11.監(jiān)管機構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證監(jiān)會

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