二、多選題

　　1.【答案】AD

　　【解析】在金融領(lǐng)域內(nèi)，投資銀行業(yè)這一術(shù)語的含義十分寬泛：從狹義的角度來看，它包括的業(yè)務(wù)范圍則較為傳統(tǒng)。投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的承銷業(yè)務(wù)、并購(gòu)和融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問。

　　2.【答案】AD

　　【解析】A項(xiàng)，《證券法》出臺(tái)后，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);D項(xiàng)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】針對(duì)國(guó)債賣空的現(xiàn)象，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1994年5月聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》，要求國(guó)債的交易和托管都必須使用實(shí)物券，代保管單必須以全額實(shí)物券作為保證，國(guó)債經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代保管的國(guó)債券必須與自營(yíng)的國(guó)債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。國(guó)債回購(gòu)交易，也稱國(guó)債的現(xiàn)貨交易，是指進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)交易的市場(chǎng)，即賣出債券，并附加條件，于一定期間后，以預(yù)定的價(jià)格和收益，由最初出售者買回債券。國(guó)債發(fā)行主體是國(guó)家，代表國(guó)家具體執(zhí)行發(fā)行的是國(guó)家政府里的財(cái)政部。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明;②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明;③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明。

　　6.【答案】CD

　　【解析】記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)實(shí)施，并征求中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的意見。

　　7.【答案】ACD

　　【解析】投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則，建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

　　9.【答案】CD

　　【解析】證券公司有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以自確認(rèn)之日起責(zé)令其暫停36個(gè)月證券承銷業(yè)務(wù)：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券的;②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人報(bào)價(jià)或申購(gòu)股票，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的;③以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售，或者唆使他人報(bào)高價(jià)，限制報(bào)低價(jià)，嚴(yán)重干擾正常報(bào)價(jià)秩序的。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《保薦辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明。

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

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