11.申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料報(bào)送(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　12.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的質(zhì)量控制，客戶回訪應(yīng)主要由(　　)完成。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.資本市場(chǎng)部

　　C.人力資源部

　　D.融資部

　　13.下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80%

　　14.下列何種發(fā)行審核制度將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核?(　　)。

　　A.審核制

　　B.計(jì)劃制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.行政審批制

　　15.下列關(guān)于核準(zhǔn)制特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)決定股票的發(fā)行價(jià)格

　　B.發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能

　　C.證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核

　　D.保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)

　　16.首次公開(kāi)發(fā)行股票公司并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為(　　)。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后4個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　17.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是(　　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　18.證監(jiān)會(huì)通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題稱之為(　　)。

　　A.常規(guī)檢查

　　B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　C.例行檢查

　　D.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　　A.分析董事會(huì)報(bào)告

　　B.分析證券公司的年度報(bào)告

　　C.分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　D.機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查

　　20.證券承銷業(yè)務(wù)的(　　)不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　A.合規(guī)性

　　B.正常性

　　C.安全性

　　D.及時(shí)|生

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