三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　1.招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，無(wú)須包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分

　　的主要內(nèi)容。( )

　　2.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( )

　　3.股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票。( )

　　4.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　5.董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)6個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。 ( )

　　6.我國(guó)的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。( )

　　7.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。( )

　　8.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人。 ( )

　　9.股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市，公眾股東的數(shù)量不得少于50名。( )

　　10.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)在2人以上100人以下為發(fā)起人，其中半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。( )

　　11.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。( )

　　12.招股說(shuō)明書(shū)是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。( )

　　13.預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。( )

　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為5年。( )

　　15.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售的方式。( )

　　16.審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。( )

　　17.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，只指向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。()

　　18.國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。( )

　　19.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀(jì)50年代前后。( )

　　20.我國(guó)目前遵循的是法定資本制的原則。( )

　　21.熊貓債券是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。( )

　　22.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán)，因此，轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。( )

　　23. 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。( )

　　24. 輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開(kāi)發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。( )

　　25.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的收購(gòu)方式又叫“換股”。(　　)

　　26.發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意增加，撤回或更改。( )

　　27.票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債券價(jià)值越高;反之，票面利率越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。( )

　　28.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。( )

　　29.發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購(gòu)股份。( )

　　30.股票發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。( )