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2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》押題試卷

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案及解析

  31.招股說明書分別以中外文編制,在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。 ( )

  32.設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。( )

  33.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定,只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券( )。

  34.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請(qǐng)國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。 ( )

  35.申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí),一定要報(bào)送發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報(bào)告。( )

  36. 發(fā)行人可以認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。( )

  37.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以外幣標(biāo)明面值,以人民幣認(rèn)購、買賣。 ( )

  38.境內(nèi)上市外資股又稱B股,是指在中國境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )

  39.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。( )

  40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,原則上采取公開競價(jià)方式。( )

  41.并購重組委員會(huì)委員每屆任期3年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。

  42.發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售外資股股份時(shí)使用的信息備忘錄在法律上視為招股章程。( )

  43.上市的證券公司債券到期前一個(gè)月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜。( )

  44.資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。( )

  45.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早在于被審計(jì)單位管理部門確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。( )

  46.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額在公司注冊(cè)資本的30%以上的,可以不再提取。( )

  47. 監(jiān)事的任期為3年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。( )

  48. 發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)后,未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意,不得隨意增加,撤回或更改。( )

  49.縱向收購的目的在于消除競爭,擴(kuò)大市場份額,增加收購公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)。( )

  50.企業(yè)債券上市申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,證券交易所安排該債券上市交易。( )

  51.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。 ( )

  52.按照國際金融市場的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。 ( )

  53.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。 ( )

  54.外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。 ( )

  55.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國香港和美國進(jìn)行公開發(fā)售,同時(shí)又在其他國家和地區(qū)進(jìn)行全球配售,則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國際配售信息備忘錄。 ( )

  56.公司債券每張面值10元,發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價(jià)確定。( )

  57.注冊(cè)會(huì)議原則上每月召開一次。注冊(cè)會(huì)議由3名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取

  58.提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。 ( )

  59.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí);資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 ( )

  60.承銷費(fèi)用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模和承銷時(shí)間確定。( )

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長:25h/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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