四、證券公司監(jiān)管制度
包括:證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)制度、凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息披露制度
1、業(yè)務(wù)許可制度
、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù),均須證監(jiān)會許可
、谄渌C券業(yè)務(wù)包括:外資股業(yè)務(wù)資格許可、融資融券服務(wù)資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格許可
2、分類監(jiān)管制度
、佟蹲C券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E, 5 大類 11 個級別
、诓煌悇e規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例,并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率方面區(qū)別對待
、鄯诸愵悇e作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市的審慎性條件,確定從事新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點的依據(jù)
、苤袊C券投資者保護基金公司根據(jù)分類結(jié)果,確定不同類別公司繳納保護基金的比例
3、合規(guī)制度
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》要求建立內(nèi)部合規(guī)管理制度,設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門,對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性事前審查、事中監(jiān)督、事后檢查
4、凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度
①建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
、诮⒘斯緲I(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制
、劢⒘孙L(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
5、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度:2006 新《證券法》規(guī)定
6、信息報送與披露制度
(1)信息報送:
、倜 1 會計年度結(jié)束后 4 個月內(nèi),報送年度報告
、诿吭陆Y(jié)束后 7 工作日內(nèi),報送月度報告
、郯l(fā)生影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)控指標(biāo)或客戶資產(chǎn)安全重大事件的,痢疾報送臨時報告
(2)信息公開披露:證券公司的基本信息公示、財務(wù)信息公開披露
(3)年報審計監(jiān)管
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