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2015證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解三十八

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  證券中介機(jī)構(gòu)

  證券公司概述

  證券公司美國稱“投資銀行”,英國稱“商人銀行”

  一、我國證券公司發(fā)展歷程

  1、1987, 我國第 1 家證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立

  2、證券公司第 1 次行業(yè)性危機(jī):2003 下半年-2004 上半年

  3、3 年綜合治理的具體成果:主要有建立了客戶交易資金第三方存管制度、新的國債回購交易制度、自營業(yè)務(wù)帳戶實(shí)名制度,建立了凈資本風(fēng)控指標(biāo)體系、設(shè)立了證券投資者保護(hù)基金公司

  4、2006.1.1 新證券法,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

  二、證券公司的設(shè)立

  1、證券公司的設(shè)立條件

 、俜戏煞ㄒ(guī)的章程

  ②主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于 2 億

 、鄯稀蹲C券法》規(guī)定的注冊資本

  ④董監(jiān)高具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

 、萃晟频娘L(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

 、藓细竦慕(jīng)營場所和設(shè)施

  2、注冊資本要求:證券公司注冊資本必須是實(shí)繳資本

 、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 1 項或數(shù)項的,注冊資本最低限額為 5 千萬

 、谧C券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù),任何 1 項,最低限額 1 億

 、圩C券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù),任何 2 項以上,最低限額 5 億

  3、設(shè)立以及重要事項變更審批要求

  (1)行政審批程序

 、僮C監(jiān)會受理設(shè)立申請后 6 個月內(nèi),作出批準(zhǔn)與否的決定

 、陬I(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi),向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

  (2)重要事項變更須經(jīng)證監(jiān)局審批

 、僮C券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)

 、谧兏鼧I(yè)務(wù)范圍(保薦由證監(jiān)會審批)

 、圩兏再Y本(上市證券公司證監(jiān)會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實(shí)際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

 、茏兏 5%以上股份的股東、實(shí)際控制人(上市證券公司證監(jiān)會審批)

 、葑兏鲁

 、藓喜、分立、變更公司形式

  ⑦停業(yè)、解散、破產(chǎn)

  三、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立(掌握)

  (一)證券公司子公司的設(shè)立

  1、子公司是指由 1 家證券公司控股,經(jīng)營證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或多項證券業(yè)務(wù)的證券公司

  2、證券公司設(shè)立子公司的形式:

 、偃Y子公司

 、谂c符合證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司

  3、設(shè)立子公司的條件:

 、僮罱 1 年風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近 1 年凈資本不低于 12 億

 、谠O(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理的,最近 1 年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

 、劢∪墓局卫斫Y(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

  4、對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求:

 、俳雇瑯I(yè)競爭:證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間,不得經(jīng)營存在利益沖突或競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

 、谧庸竟蓶|的股權(quán)與公司表決權(quán)、董事推薦權(quán)相適應(yīng)。

  子公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或持股比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán),禁止子公司及其股東通過協(xié)議或其他安排約定不按出資比例或持股比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

  ③禁止相互持股

  子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股份,或者以其他方式向控股股東、其他子公司投資

 、茏C券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東、子公司客戶的合法權(quán)益

 、菀蠼L(fēng)險隔離制度

  證券公司與其子公司、子公司之間建立隔離墻制度,防止風(fēng)險傳遞和利益沖突

 、拮C券公司及其子公司除單獨(dú)向證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表外,證券公司還應(yīng)當(dāng)在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上向證監(jiān)會報送前述資料

 、咦C券公司及其子公司單獨(dú)計算、合并數(shù)據(jù)計算的凈資本等風(fēng)控指標(biāo),必須符合規(guī)定

  (二)證券公司分公司的設(shè)立

  1、證券公司分公司是指證券公司設(shè)立的除證券營業(yè)部以外從事經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)

  2、分公司設(shè)立條件:最近 2 年無重大違法違規(guī)行為,其他略

  3、分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍:

 、俟芾碜C券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

  ②經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

  ③作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

  ④作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  4、證券公司分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù);分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù);證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù);證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,公司總部不得再經(jīng)營或再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)

  (三)證券營業(yè)部的設(shè)立

  1、證券公司設(shè)立營業(yè)部應(yīng)符合的審慎性要求:

 、倏蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管

  ②“了解自己的客戶”、“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系

 、圩罱 2 年風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

 、茏罱 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到處罰

 、萋

  2、證券公司在住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部:

  ①上 1 年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平,且最近 1 次證券公司分類評價類別在 C 類或以上

  ②或者最近 3 年分類評價類別均在 B 類或以上,且有 1 年為 A 類

  3、證券公司申請在全國設(shè)立營業(yè)部,還須符合下列條件之一:

  ①上 1 年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名,且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平,最近 1 次證券公司分類評價類別在 B 類或以上

 、谏 1 年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名,最近 1 次證券公司分類評價類別在 B 類或以上

  ③上 1 年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平,最近 3 年分類評價類別在 B 類或以上,且有 1 年為 A類

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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
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