4.融資融券業(yè)務(wù)的風險指標規(guī)定。證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

　　(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(3)接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　5.證券公司風險資本準備基準計算標準。

　　(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應當按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　(2)證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生品和權(quán)益類證券分別按投資規(guī)模的 30%和20%計算風險資本準備;對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的5%計算風險資本準備。

　　證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　(3)證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應當分別按包銷再融資項目股票、IP0項目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計算承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　(4)證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、5%、5%計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　(5)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算融資融券業(yè)務(wù)風險資本準備。

　　(6)證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應當對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家2 000萬元、500萬元計算風險資本準備。

　　(7)證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的l0%計算營運風險資本準備。

　　(三)監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的， 派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè) 務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平;(3)要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控 制指標的影響;(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。

　　2.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：

　　(1)停止批準新業(yè)務(wù);

　　(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)限制業(yè)務(wù)活動;

　　(2)責令暫停部分業(yè)務(wù);

　　(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利：

　　(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

　　(5)責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;

　　(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　5.證券公司風險控制指標無法達標，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可：

　　(4)撤銷。