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2012年9月證券從業(yè)資格證券交易真題及答案

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案及解析

  121.ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。(  )

  122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī),要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(  )

  123.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。(  )

  124.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。(  )

  125.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng),根據(jù)操作流程,投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。(  )

  126.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。(  )

  127.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。(  )

  128.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。(  )

  129.中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。(  )

  130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。(  )

  131.收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言,代表其固定的收益,對(duì)于以資融券方而言,是固定的融資成本。(  )

  132.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不得低于人民幣3億元。(  )

  133.在深圳證券交易所,各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí),集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的,申報(bào)自動(dòng)撤銷。(  )

  134.在我國(guó),根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則,申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后,委托人對(duì)未成交部分不得撤單。(  )

  135.根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定,所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。(  )

  136.債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以全價(jià)價(jià)格,即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(  )

  137.銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。(  )

  138.目前,只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。(  )

  139.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日,按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。(  )

  140.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。(  )

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