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2012年9月證券從業(yè)資格證券交易真題及答案

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案及解析

  二、多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  61. ABCD

  投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。

  62. ABC

  自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象不包括B股。

  63. AC

  證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定,中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理,投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中,開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

  64. ACD

  內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

  65. ACD

  定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

  66. BD

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

  67. BD

  報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有:第一,證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二,投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

  68. BC

  A選項(xiàng),代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量,實(shí)行區(qū)別對(duì)待,分類轉(zhuǎn)讓。

  D選項(xiàng),股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

  69. ABD

  債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所,深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

  70. ABC

  D選項(xiàng),權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

  71. AB

  證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有兩大類:一類是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,這是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。另一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前,這類證券主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

  72. ACD

  證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系,兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面,證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象,決定了證券交易的規(guī)模,是證券交易的前提;另一方面,證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

  73. ABCD

  上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位);鸸芾砣丝砂瓷曩(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金。

  74. ABC

  連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

  75. ABD

  C選項(xiàng),連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

  76. ABC

  D選項(xiàng),具有20家以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理。

  77. ABD

  全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括:

  1.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

  2.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

  3.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

  78. ABCD

  證券,保險(xiǎn),銀行,信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng),分業(yè)管理。

  79. ABCD

  證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為,是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié),也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

  80. ABCD

  交易所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例,并向市場(chǎng)公布。

  81. AB

  C選項(xiàng),在國(guó)家法定假日,交易所休市。

  D選項(xiàng),證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

  82. ACD

  B選項(xiàng),最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

  83. AD

  A選項(xiàng),禁止挪用客戶的資金和賬戶,D選項(xiàng),禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

  84. ABD

  C選項(xiàng),委托買賣的價(jià)格由投資者決定,委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格,委托不需要保證成交。

  85. ABD

  C選項(xiàng),中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方,不提供交收擔(dān)保。

  86. CD

  對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

  87. AB

  國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

  88. AC

  B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易,可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

  89. AC

  債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體:融資方和融券方;兩次交易行為:期初和期末。

  90. BCD

  特別會(huì)員享有的權(quán)利有:列席證券交易所會(huì)員大會(huì);向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

  91. BCD

  封閉式基金通過(guò)證券交易所買賣。

  92. BC

  證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

  93. ABC

  受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

  94. ABCD

  關(guān)于申報(bào)時(shí)間,上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:00。

  95. BC

  整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí),買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前,我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

  96. ABCD

  《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括:雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

  97. BCD

  合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  98. BCD

  對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。

  99. ABC

  D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  100. ABCD

  現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票,主要分為兩大類:一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

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