第 1 頁:?jiǎn)芜x題 |
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81. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債
82. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務(wù)
C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)
D.侵占客戶國(guó)債兌付金
83. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人,必須履行的義務(wù)包括( )。
A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格,保證委托能夠成交
D.接受交易結(jié)果,并履行交割清算義務(wù)
84. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有( )。
A.一次成交,兩次結(jié)算
B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收
85. 對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.密碼
B.賬戶
C.證券
D.資金
86. 按照現(xiàn)行規(guī)定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣5元的有( )。
A.A股
B.基金
C.國(guó)債現(xiàn)券
D.可轉(zhuǎn)換債券
87. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易,下列說法不正確的是( )。
A.目前,我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下,投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券
88. 債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A.兩個(gè)交易主體
B.一個(gè)交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為
89. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。
A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.參加會(huì)員大會(huì)
90. 關(guān)于證券投資基金,以下說法正確的有( )。
A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額
D.基金有封閉式與開放式之分
91. 根據(jù)《證券法》,以下對(duì)證券交易所的描述正確的是( )。
A.證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
B.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人
C.證券交易所是有組織的市場(chǎng),又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”
D.證券交易所不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但能決定證券交易的價(jià)格
92. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是( )。
A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00
C.每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中,正確的有( )。
A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。
A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾
B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
96. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.國(guó)家外匯管理局
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
97. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。
A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.停牌期間可以申報(bào)撤銷
C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)
D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
98. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告,將受到的處罰包括( )。
A.警告
B.沒收非法所得
C.罰款
D.追究刑事責(zé)任
99. 我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中,下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。
A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C.上海證券交易所退市的公司
D.深圳證券交易所退市的公司
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