31.B

　　目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實(shí)物結(jié)算”。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí)，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨(dú)交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。

　　41.A

　　本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。

　　42.A

　　本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。

　　43.B

　　中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

　　44.B

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡(jiǎn)稱紅籌股指數(shù)，而不是“藍(lán)籌股指數(shù)”。

　　45.B

　　政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而不是“非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”。

　　46.A

　　本題考查證券投資非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)中的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

　　49.B

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　50.A

　　本題考查證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。題干表述正確。

　　52.A

　　本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.B

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　54.B

　　單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.B

　　本題考查債權(quán)擔(dān)保。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　56.A

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)信息披露的規(guī)定。題干表述正確。

　　57.A

　　本題考查上市公司信息披露的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　60.A

　　本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

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